A.出示銷售人員的身份證和從業(yè)資格證
B.公平對待投資者
C.尊重投資者的意愿
D.銷售人員發(fā)布自己制作的宣傳材料
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。
Ⅰ、基金代銷機構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查
Ⅱ、基金管理人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查
Ⅲ、基金代銷機構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查
Ⅳ、基金托管人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金銷售機構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度，應(yīng)當至少包括以下內(nèi)容（）。
Ⅰ、對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法
Ⅱ、對基金產(chǎn)品的風險等級進行設(shè)置
Ⅲ、對基金投資人風險承受能力進行調(diào)查和評價
Ⅳ、對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.中國銀監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
基金募集申請獲得監(jiān)管部門核準前，基金管理人、基金銷售機構(gòu)不得（）。
Ⅰ、辦理預(yù)售業(yè)務(wù)
Ⅱ、公布基金宣傳推介材料
Ⅲ、發(fā)售基金份額
Ⅳ、舉辦客戶推介會
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.公司的行為違反了客戶至上的基金職業(yè)道德
B.公司讓乙代替甲從事投資工作是正確的
C.公司的行為違反了忠誠盡職的基金職業(yè)道德
D.公司的行為違反了專業(yè)審慎的基金職業(yè)道德
最新試題
下列不屬于私募基金應(yīng)重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）
下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風險的說法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計劃，每年至少定期測試2次Ⅱ．在計劃中，建立危機處理決策、執(zhí)行及責任機構(gòu)Ⅲ．制定各種可預(yù)期極端情況下的危機處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴重程度對危機進行分級歸類和管理
利潤原則是指（）
基金市場的違法犯罪行為的特點不包括（）
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理，常去B 上市公司調(diào)研，后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動，請問，甲的行為違反了如下（）的忠誠廉潔的行為要求。
基金銷售機構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的（）等人力資源管理制度，確保基金銷售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
督察長履行職責，應(yīng)當關(guān)注的事項包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ．基金運營是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
基金管理人所有風險管理要素的基礎(chǔ)是（）
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是（）