單項(xiàng)選擇題交易記錄,自交易記帳當(dāng)年起至少保存()年。

A.3
B.5
C.10
D.15


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2.單項(xiàng)選擇題《交通銀行反洗錢管理辦法》要求各行及其工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)依法履行反洗錢義務(wù)獲得的反洗錢工作信息予以保密,非依法律規(guī)定,不得向任何單位或個(gè)人提供。以下不屬于需保密的反洗錢工作信息的是:()。

A.大額和可疑交易報(bào)告資料
B.配合監(jiān)管機(jī)關(guān)進(jìn)行的大額和可疑交易的協(xié)查資料
C.天網(wǎng)行動(dòng)中披露的國(guó)家官員名單
D.客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類標(biāo)準(zhǔn)

3.單項(xiàng)選擇題()金額以上的涉及自然人的跨境交易需要報(bào)送大額交易報(bào)告。

A.等值5萬(wàn)美元
B.等值5萬(wàn)人民幣
C.等值1萬(wàn)人民幣
D.等值1萬(wàn)美元

5.單項(xiàng)選擇題下列商戶中,可以建立業(yè)務(wù)關(guān)系的是:()。

A.被聯(lián)合國(guó)列入制裁名單的
B.被所在地國(guó)家列入制裁名單的
C.非法設(shè)立的
D.從事珠寶行業(yè)的

6.單項(xiàng)選擇題對(duì)通過(guò)柜面為法人、其他組織和個(gè)體工商戶客戶辦理電子銀行申請(qǐng)注冊(cè)業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)識(shí)別的身份信息不包括:()。

A.法定代表人身份證件
B.會(huì)計(jì)主管身份證件
C.電子銀行業(yè)務(wù)使用人身份證件
D.業(yè)務(wù)經(jīng)辦人身份證件

7.單項(xiàng)選擇題新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶,應(yīng)在客戶號(hào)建立后()內(nèi)完成人工復(fù)評(píng)工作。

A.十五個(gè)工作日
B.十五個(gè)日歷日
C.十個(gè)工作日
D.十個(gè)日歷日

8.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《交通銀行客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估及分類管理實(shí)施細(xì)則(2018年版)的規(guī)定,以下()不屬于可以直接定為高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的客戶。

A.客戶身份資料真實(shí)性、有效性明顯存在問(wèn)題,且經(jīng)過(guò)重新識(shí)別后仍無(wú)法排除問(wèn)題的
B.外國(guó)離任的國(guó)家元首的兒女
C.因涉嫌洗錢和恐怖融資等犯罪行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求協(xié)助調(diào)查的
D.客戶被作為一般可疑交易報(bào)告的主體上報(bào)的

9.單項(xiàng)選擇題業(yè)務(wù)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估檔案保存期限為()。

A.從建立檔案起保存5年
B.從該業(yè)務(wù)產(chǎn)品生命周期結(jié)束后保存5年
C.從該業(yè)務(wù)產(chǎn)品生命周期結(jié)束后保存15年
D.永久保存

最新試題

下列哪些國(guó)家屬于金融行動(dòng)特別工作組(FATF)定義的高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家或地區(qū)?()

題型:多項(xiàng)選擇題

個(gè)人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的,不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。

題型:判斷題

非自然人客戶受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。()

題型:判斷題

對(duì)于通過(guò)自助開(kāi)卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開(kāi)立賬戶的客戶,應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

題型:判斷題

義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn),或者對(duì)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的,應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。()

題型:判斷題

涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。

題型:判斷題

POS 機(jī)回訪制度是由于對(duì)客戶身份識(shí)別的要求,所建立的對(duì)已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。

題型:判斷題

金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循()原則,不得向客戶或其他與反洗錢工作無(wú)關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解,對(duì)可疑交易甄別工作意義不大。

題型:判斷題

不同的開(kāi)戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。

題型:判斷題