單項選擇題新建立業(yè)務關系的客戶，應在客戶號建立后（）內(nèi)完成人工復評工作。

A.十五個工作日
B.十五個日歷日
C.十個工作日
D.十個日歷日


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1.單項選擇題根據(jù)《交通銀行客戶洗錢風險等級評估及分類管理實施細則（2018年版）的規(guī)定，以下（）不屬于可以直接定為高風險等級的客戶。

A.客戶身份資料真實性、有效性明顯存在問題，且經(jīng)過重新識別后仍無法排除問題的
B.外國離任的國家元首的兒女
C.因涉嫌洗錢和恐怖融資等犯罪行為被監(jiān)管機構要求協(xié)助調(diào)查的
D.客戶被作為一般可疑交易報告的主體上報的

2.單項選擇題業(yè)務產(chǎn)品風險評估檔案保存期限為（）。

A.從建立檔案起保存5年
B.從該業(yè)務產(chǎn)品生命周期結束后保存5年
C.從該業(yè)務產(chǎn)品生命周期結束后保存15年
D.永久保存

4.單項選擇題在進行跨境業(yè)務合作時，應審慎與以下境外機構建立跨境業(yè)務合作關系：（）。

A.不受任何監(jiān)管機構監(jiān)管
B.沒有實質(zhì)經(jīng)營業(yè)務的（即空殼銀行）
C.屬于聯(lián)合國、我國、美國制裁實體名單范圍的
D.反洗錢內(nèi)控制度不健全的

5.單項選擇題涉及制裁名單業(yè)務時，如客戶屬于美國OFAC制裁國家或地區(qū)的，在滿足以下（）條件的情況下，該業(yè)務原則上不得辦理。

A.交易涉及美元清算
B.涉及任何美國公民或永久居民
C.涉及任何在美國境內(nèi)的個人或?qū)嶓w、注冊在美國的企業(yè)及其境外分支機構/附屬機構
D.其他選項都是

6.單項選擇題各分行在為客戶辦理業(yè)務時應嚴格審查客戶是否與（）等發(fā)布的恐怖組織及恐怖活動人員名單有關。

A.公安部
B.聯(lián)合國安理會決議
C.公安部與聯(lián)合國安理會決議
D.公安部與歐盟決議

7.單項選擇題各分行在與客戶建立業(yè)務關系或者提供一次性金融服務時，如發(fā)現(xiàn)客戶屬于公安部發(fā)布的恐怖活動組織或恐怖活動人員名單范圍的，應（）。

A.立即向當?shù)厝诵袌蟾?br /> B.立即向當?shù)毓矙C關及人行報告
C.拒絕為其提供金融和支付服務，并立即向當?shù)毓矙C關和國家安全機關報告
D.拒絕為其提供金融和支付服務，并立即向當?shù)厝诵袌蟾?/p>

最新試題

金融機構在進行洗錢風險評估時應遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關的第三方泄露風險評估結果信息。

題型：單項選擇題

對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應予以特別關注。

題型：判斷題

當重點可疑交易研判線索分析報告篇幅較長、超過2000字符時，填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報。

題型：判斷題

義務機構對原《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布）規(guī)定的異常交易標準進行評估后，認為符合本機構業(yè)務實際和可疑交易報告工作需要的，仍可納入本機構的交易監(jiān)測標準范圍，但應當加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關交易監(jiān)測標準。

題型：判斷題

開戶時，法定代表人或被授權人必須提供有效身份證明原件，開戶行應辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M行聯(lián)網(wǎng)核查。

題型：判斷題

關于反洗錢，以下說法錯誤的是（）

題型：單項選擇題

義務機構總部制定交易監(jiān)測標準，或者對交易監(jiān)測標準作出重大調(diào)整的，應當向人民銀行或其分支機構報備。（）

題型：判斷題

受毒品犯罪形勢影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。

題型：判斷題

下列哪些國家屬于金融行動特別工作組（FATF）定義的高風險國家或地區(qū)？（）

題型：多項選擇題

非自然人客戶受益所有人識別結果不一定是自然人。（）

題型：判斷題