單項選擇題各分行在為客戶辦理業(yè)務(wù)時應(yīng)嚴格審查客戶是否與（）等發(fā)布的恐怖組織及恐怖活動人員名單有關(guān)。

A.公安部
B.聯(lián)合國安理會決議
C.公安部與聯(lián)合國安理會決議
D.公安部與歐盟決議


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.單項選擇題各分行在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者提供一次性金融服務(wù)時，如發(fā)現(xiàn)客戶屬于公安部發(fā)布的恐怖活動組織或恐怖活動人員名單范圍的，應(yīng)（）。

A.立即向當(dāng)?shù)厝诵袌蟾?br /> B.立即向當(dāng)?shù)毓矙C關(guān)及人行報告
C.拒絕為其提供金融和支付服務(wù)，并立即向當(dāng)?shù)毓矙C關(guān)和國家安全機關(guān)報告
D.拒絕為其提供金融和支付服務(wù)，并立即向當(dāng)?shù)厝诵袌蟾?/p>

6.單項選擇題以下（）不是業(yè)務(wù)產(chǎn)品固有洗錢風(fēng)險評估標(biāo)準應(yīng)當(dāng)考慮的風(fēng)險因素。

A.業(yè)務(wù)主管部門是否已經(jīng)將該業(yè)務(wù)報備監(jiān)管機構(gòu)
B.是否接受現(xiàn)金辦理
C.是否允許通過網(wǎng)銀、自助等非面對面方式辦理交易
D.是否具有跨行或跨境轉(zhuǎn)移資金功能

7.單項選擇題對于不屬于人行風(fēng)險名單的下列客戶，不可以直接定性為低風(fēng)險等級客戶的是（）。

A.客戶號下未開立賬戶的自然人客戶
B.涉及可疑交易的客戶
C.上年度主動發(fā)起的交易發(fā)生額為零的客戶
D.處世界500強的銀行同業(yè)

8.單項選擇題下列哪種身份的客戶開戶需要經(jīng)過行領(lǐng)導(dǎo)或其授權(quán)經(jīng)辦人審批？（）

A.外國政要
B.恐怖分子
C.內(nèi)部員工
D.關(guān)系客戶

10.單項選擇題以下哪個特殊名單控制類型的分析意見必須填寫？（）

A.正常
B.禁止
C.授權(quán)
D.其他選項全部是

最新試題

人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機構(gòu)應(yīng)加強溝通、密切配合，積極推進信息共享，建立高效運轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機制，推動緊急止付和快速凍結(jié)順利實施。

題型：判斷題

非法買賣的銀行卡以信用卡為主。

題型：判斷題

反洗錢報告機構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機構(gòu)反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構(gòu)總部。

題型：判斷題

關(guān)于反洗錢，以下說法錯誤的是（）

題型：單項選擇題

洗錢風(fēng)險提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。

題型：判斷題

貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。

題型：判斷題

特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。

題型：判斷題

POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調(diào)查。

題型：判斷題

對于通過自助開卡機具且利用遠程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險等級。

題型：判斷題

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）

題型：單項選擇題