單項選擇題關(guān)于基金管理公司風(fēng)險管理的組織架構(gòu)和職能,以下說法錯誤的是()。

A.董事會對風(fēng)險管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任
B.業(yè)務(wù)部門的分管領(lǐng)導(dǎo)是部門風(fēng)險管理的第一責(zé)任人
C.公司所有員工是本崗位風(fēng)險管理的直接責(zé)任人
D.管理層對風(fēng)險管理的有效性承擔(dān)直接責(zé)任


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1.單項選擇題某公募基金管理公司在梳理風(fēng)險管理部門的職責(zé)范圍。以下選項中,不應(yīng)納入其職責(zé)范圍的是()。

A.對投資組合的風(fēng)險進(jìn)行定性和定量的評估,是組合風(fēng)險管理的第一責(zé)任人
B.改進(jìn)風(fēng)險管理模型并與業(yè)務(wù)部門討論后實施
C.對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)進(jìn)行獨(dú)立的風(fēng)險評估并提出風(fēng)險防范和控制建議
D.擬定公司內(nèi)部的風(fēng)險管理制度并督促執(zhí)行

2.單項選擇題關(guān)于基金公司管理層下設(shè)的專業(yè)風(fēng)險管理委員會的職責(zé),以下說法錯誤的是()。

A.專業(yè)風(fēng)險管理委員會識別公司業(yè)務(wù)所涉及的各類重大風(fēng)險
B.專業(yè)風(fēng)險管理委員會對董事會負(fù)責(zé),協(xié)助董事會履行風(fēng)險管理職責(zé)
C.專業(yè)風(fēng)險管理委員會指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督各職能部門開展風(fēng)險管理工作
D.專業(yè)風(fēng)險管理委員會重點關(guān)注薄弱環(huán)節(jié)并提出控制措施和解決方案

最新試題

某公募基金管理公司在梳理風(fēng)險管理部門的職責(zé)范圍。以下選項中,不應(yīng)納入其職責(zé)范圍的是()。

題型:單項選擇題

某基金公司員工甲認(rèn)為,董事會對風(fēng)險管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任,可以授權(quán)其下設(shè)的專門委員會履行相應(yīng)的風(fēng)險管理和監(jiān)督職責(zé);員工乙認(rèn)為,公司管理層對風(fēng)險管理的有效性承擔(dān)直接責(zé)任,為了協(xié)助管理層履行風(fēng)險管理職能,可以設(shè)立履行風(fēng)險管理職能的委員會。針對兩位員工的看法,下列判斷正確的是()。

題型:單項選擇題

基金托管人根據(jù)前一日證券交易清算情況計算生成基金頭寸。()

題型:判斷題

基金管理公司的經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開展工作,以下做法正確的是()。

題型:單項選擇題

為控制基金參與銀行間債券市場的信用風(fēng)險,基金托管人應(yīng)對基金管理人參與銀行間同業(yè)拆借市場交易進(jìn)行監(jiān)督。()

題型:判斷題

基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司的名單。()

題型:判斷題

從業(yè)務(wù)功能的角度,基金管理公司可以在內(nèi)部設(shè)立的專業(yè)委員會包括()。I.投資決策委員會II.風(fēng)險控制委員會III.產(chǎn)品審批委員會IV.運(yùn)營估值委員會

題型:單項選擇題

關(guān)于基金管理公司機(jī)構(gòu)設(shè)置的分離原則,以下說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

基金管理公司董事會審議事項中必須經(jīng)2/3以上獨(dú)立董事通過的是()。I.公司重大關(guān)聯(lián)交易II.基金重大關(guān)聯(lián)交易III.公司審計事務(wù)IV.基金審計事務(wù)

題型:單項選擇題

基金托管人和基金管理人不得假借基金的名義開立任何其他賬戶,亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行基金業(yè)務(wù)以外的活動。()

題型:判斷題