單項選擇題

從業(yè)務功能的角度,基金管理公司可以在內(nèi)部設立的專業(yè)委員會包括()。
I.投資決策委員會
II.風險控制委員會
III.產(chǎn)品審批委員會
IV.運營估值委員會

A.I、II
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV


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1.單項選擇題在證券投資基金運作中,負責基金投資策略和資產(chǎn)分配等重大事項決策的是()。

A.交易部門
B.投資部門
C.投資決策委員會
D.產(chǎn)品審批委員會

2.單項選擇題甲是A基金公司法律部總監(jiān),一項業(yè)務按規(guī)定需要督察長審批,由于督察長休假,甲代督察長簽字審批,并未告知督察長。請問,甲的行為違反了如下哪一條勤勉盡責的行為要求()。

A.相互支持,團結協(xié)作
B.嚴格遵守授權制度,在授權范圍內(nèi)履行職責
C.提高工作效率,不推諉扯皮貽誤工作
D.服從領導,認真執(zhí)行上級決定

4.單項選擇題關于基金管理公司機構設置的分離原則,以下說法錯誤的是()。

A.投資和交易應分別由不同的部門負責
B.交易和清算應分別由不同的部門負責
C.投資和研究應分別由不同的部門負責
D.公募投資和專戶投資均屬于投資業(yè)務,可以由同一部門負責

最新試題

關于基金管理公司機構設置的分離原則,以下說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

某基金管理公司出現(xiàn)以下四項風險事件,其中屬于信用風險的是()。

題型:單項選擇題

根據(jù)中國證監(jiān)會頒布的關于基金管理公司治理法律法規(guī),以下屬于基金公司治理結構要求的是()。I.組織機構健全II.職責劃分清晰III.制衡監(jiān)督有效IV.激勵約束合理

題型:單項選擇題

交易雙方達成一筆銀行間回購業(yè)務,在回購到期日,正回購方因資金不足無法支付到期款項,該風險屬于()。

題型:單項選擇題

根據(jù)基金管理公司治理的業(yè)務與信息隔離原則,以下做法正確的是()。

題型:單項選擇題

某基金公司的監(jiān)察稽核控制如下:I.監(jiān)察稽核部作為二級部門在投資部門下設立;II.經(jīng)由公司總經(jīng)理聘任設立督察長一名;III.督察長設立后,報中國證監(jiān)會批準;IV.監(jiān)察稽核部門主要對股東大會負責,向其匯報日常工作。該基金公司的監(jiān)察稽核控制不符合規(guī)定的是()。

題型:單項選擇題

基金管理人和基金托管人應相互提供與本機構有控股關系的股東或與本機構有其他重大利害關系的公司的名單。()

題型:判斷題

基金托管人根據(jù)前一日證券交易清算情況計算生成基金頭寸。()

題型:判斷題

基金托管人在每個交易日結束后核對基金的銀行存款和清算備付金賬戶余額。()

題型:判斷題

基金公司的基金會計和公司財務分別由基金運營部門和公司財務部門負責,主要體現(xiàn)機構設置的()原則。

題型:單項選擇題