A.被列入國(guó)家有關(guān)部門(mén)發(fā)布的恐怖組織、恐怖分子名單及其他禁止性名單
B.外國(guó)現(xiàn)任的或者離任的履行重要公共職能的人員，包括國(guó)家元首、政府首腦、高層政要，重要的政府、司法或者軍事高級(jí)官員，國(guó)有企業(yè)高管、政黨要員等，或者這些人員的家庭成員及其他關(guān)系密切的人員
C.因涉嫌洗錢(qián)、恐怖融資等犯罪行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)或國(guó)家有關(guān)部門(mén)要求協(xié)助調(diào)查
D.利用虛假證件辦理業(yè)務(wù)
E.屬于典當(dāng)與拍賣(mài)等高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)
F.來(lái)自國(guó)家有關(guān)部門(mén)發(fā)布的制裁、禁運(yùn)的國(guó)家和地區(qū)

A.各級(jí)黨的機(jī)關(guān)、國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、軍事機(jī)關(guān)、人民政協(xié)機(jī)關(guān)和人民解放軍、武警部隊(duì)（以上各項(xiàng)不含其下屬的各類(lèi)企事業(yè)單位）、擁有國(guó)內(nèi)法人資格的同業(yè)
B.未與交行建立個(gè)貸、理財(cái)業(yè)務(wù)關(guān)系的，且僅辦理少量?jī)?chǔ)蓄業(yè)務(wù)的個(gè)人客戶(hù)
C.長(zhǎng)期不動(dòng)戶(hù)
D.確認(rèn)客戶(hù)資產(chǎn)或交易行為與其身份、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)等相符

A.與客戶(hù)業(yè)務(wù)關(guān)系開(kāi)始
B.與客戶(hù)業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束
C.五年
D.十年

A.檢查系統(tǒng)數(shù)據(jù)處理的及時(shí)性，確保各項(xiàng)數(shù)據(jù)的處理符合交行規(guī)定
B.檢查報(bào)告信息的完整性，確保通過(guò)系統(tǒng)上報(bào)合規(guī)部復(fù)審的可疑交易報(bào)告各項(xiàng)數(shù)據(jù)必填要素填寫(xiě)完整
C.檢查系統(tǒng)數(shù)據(jù)處理的質(zhì)量，確保不存在明顯的漏報(bào)、錯(cuò)報(bào)或防御性上報(bào)
D.檢查異常交易人工上報(bào)數(shù)據(jù)的匹配情況，確保匹配成功

A.客戶(hù)職業(yè)、年齡、收入等基本信息
B.客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)情況
C.交易的可疑特征
D.客戶(hù)的歷史交易情況

A.對(duì)系統(tǒng)預(yù)警數(shù)據(jù)、網(wǎng)點(diǎn)人工發(fā)現(xiàn)的可疑線(xiàn)索數(shù)據(jù)進(jìn)行分析、識(shí)別、補(bǔ)錄、初審和填報(bào)
B.根據(jù)可疑交易分析的需要，發(fā)起和督促網(wǎng)點(diǎn)完成調(diào)查任務(wù)
C.按照法律合規(guī)部對(duì)可疑交易報(bào)告的復(fù)核意見(jiàn)，做好分析、確認(rèn)等處理工作
D.按要求配合完成反洗錢(qián)協(xié)查等工作

A.被列入國(guó)家有關(guān)部門(mén)發(fā)布的恐怖組織、恐怖分子名單及其他禁止性名單的客戶(hù)
B.因涉嫌洗錢(qián)、恐怖融資等犯罪行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)或國(guó)家有關(guān)部門(mén)要求協(xié)助調(diào)查的客戶(hù)
C.利用虛假證件辦理業(yè)務(wù)的客戶(hù)
D.已在當(dāng)?shù)毓_(kāi)媒體上披露或在相關(guān)政府部門(mén)通報(bào)中涉嫌重大案件或經(jīng)濟(jì)丑聞等負(fù)面信息的客戶(hù)
E.交易一方為自然人、單筆或者當(dāng)日累計(jì)等值1萬(wàn)美元以上的跨境交易

A.當(dāng)日單筆或者累計(jì)交易人民幣5萬(wàn)元以上（含5萬(wàn)元）、外幣等值1萬(wàn)美元以上（含1萬(wàn)美元）的現(xiàn)金繳存、現(xiàn)金支取、現(xiàn)金結(jié)售匯、現(xiàn)鈔兌換、現(xiàn)金匯款、現(xiàn)金票據(jù)解付及其他形式的現(xiàn)金收支
B.單筆或者當(dāng)日累計(jì)人民幣交易10萬(wàn)元以上或者外幣交易等值1萬(wàn)美元以上的現(xiàn)金繳存、現(xiàn)金支取、現(xiàn)金結(jié)售匯、現(xiàn)鈔兌換、現(xiàn)金匯款、現(xiàn)金票據(jù)解付及其他形式的現(xiàn)金收支
C.自然人客戶(hù)銀行賬戶(hù)與其他的銀行賬戶(hù)發(fā)生當(dāng)日單筆或者累計(jì)交易人民幣50萬(wàn)元以上（含50萬(wàn)元）、外幣等值10萬(wàn)美元以上（含10萬(wàn)美元）的境內(nèi)款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)
D.自然人銀行賬戶(hù)之間，以及自然人與法人、其他組織和個(gè)體工商戶(hù)銀行賬戶(hù)之間單筆或者當(dāng)日累計(jì)人民幣50萬(wàn)元以上或者外幣等值5萬(wàn)美元以上的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)

A.客戶(hù)盡職調(diào)查
B.了解你的客戶(hù)
C.了解客戶(hù)的經(jīng)營(yíng)范圍
D.了解客戶(hù)的資金來(lái)源

A.5
B.1
C.3
D.2