A.客戶職業(yè)、年齡、收入等基本信息
B.客戶風(fēng)險等級情況
C.交易的可疑特征
D.客戶的歷史交易情況

A.對系統(tǒng)預(yù)警數(shù)據(jù)、網(wǎng)點人工發(fā)現(xiàn)的可疑線索數(shù)據(jù)進行分析、識別、補錄、初審和填報
B.根據(jù)可疑交易分析的需要，發(fā)起和督促網(wǎng)點完成調(diào)查任務(wù)
C.按照法律合規(guī)部對可疑交易報告的復(fù)核意見，做好分析、確認等處理工作
D.按要求配合完成反洗錢協(xié)查等工作

A.被列入國家有關(guān)部門發(fā)布的恐怖組織、恐怖分子名單及其他禁止性名單的客戶
B.因涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪行為被監(jiān)管機構(gòu)或國家有關(guān)部門要求協(xié)助調(diào)查的客戶
C.利用虛假證件辦理業(yè)務(wù)的客戶
D.已在當?shù)毓_媒體上披露或在相關(guān)政府部門通報中涉嫌重大案件或經(jīng)濟丑聞等負面信息的客戶
E.交易一方為自然人、單筆或者當日累計等值1萬美元以上的跨境交易

A.當日單筆或者累計交易人民幣5萬元以上（含5萬元）、外幣等值1萬美元以上（含1萬美元）的現(xiàn)金繳存、現(xiàn)金支取、現(xiàn)金結(jié)售匯、現(xiàn)鈔兌換、現(xiàn)金匯款、現(xiàn)金票據(jù)解付及其他形式的現(xiàn)金收支
B.單筆或者當日累計人民幣交易10萬元以上或者外幣交易等值1萬美元以上的現(xiàn)金繳存、現(xiàn)金支取、現(xiàn)金結(jié)售匯、現(xiàn)鈔兌換、現(xiàn)金匯款、現(xiàn)金票據(jù)解付及其他形式的現(xiàn)金收支
C.自然人客戶銀行賬戶與其他的銀行賬戶發(fā)生當日單筆或者累計交易人民幣50萬元以上（含50萬元）、外幣等值10萬美元以上（含10萬美元）的境內(nèi)款項劃轉(zhuǎn)
D.自然人銀行賬戶之間，以及自然人與法人、其他組織和個體工商戶銀行賬戶之間單筆或者當日累計人民幣50萬元以上或者外幣等值5萬美元以上的款項劃轉(zhuǎn)

A.客戶盡職調(diào)查
B.了解你的客戶
C.了解客戶的經(jīng)營范圍
D.了解客戶的資金來源

A.5
B.1
C.3
D.2

A.真實性
B.有效性
C.完整性
D.可靠性

A.證券公司、基金管理公司
B.財務(wù)公司、汽車金融公司
C.保險公司、金融租賃公司
D.郵政儲蓄機構(gòu)、政策性銀行

A.了解你的業(yè)務(wù)
B.了解你的客戶
C.盡職登記
D.盡職調(diào)查

A.開戶資金較小，且開戶后隨即將資金取走
B.賬戶交易多為網(wǎng)銀、自助柜員機等非柜面交易方式
C.長期未使用的賬戶突然發(fā)生頻繁或大額交易
D.銀行卡在境外自助設(shè)備上按照取現(xiàn)標準限額頻繁支取現(xiàn)金
E.機構(gòu)賬戶資金交易與其經(jīng)營范圍、規(guī)模明顯不符
F.存在構(gòu)造性資金交易，意圖規(guī)避限額交易