A.證券公司、基金管理公司
B.財務公司、汽車金融公司
C.保險公司、金融租賃公司
D.郵政儲蓄機構(gòu)、政策性銀行
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.了解你的業(yè)務
B.了解你的客戶
C.盡職登記
D.盡職調(diào)查
A.開戶資金較小，且開戶后隨即將資金取走
B.賬戶交易多為網(wǎng)銀、自助柜員機等非柜面交易方式
C.長期未使用的賬戶突然發(fā)生頻繁或大額交易
D.銀行卡在境外自助設備上按照取現(xiàn)標準限額頻繁支取現(xiàn)金
E.機構(gòu)賬戶資金交易與其經(jīng)營范圍、規(guī)模明顯不符
F.存在構(gòu)造性資金交易，意圖規(guī)避限額交易
A.《中華人民共和國反洗錢法》
B.《中華人民共和國中國人民銀行法》
C.《金融機構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》
D.《中華人民共和國反恐怖主義法》
A.中國銀行監(jiān)督管理委員會
B.中國保險監(jiān)督管理委員會
C.中國證券監(jiān)督管理委員會
D.中國銀行保險監(jiān)督管理委員會
A.三個
B.五個
C.七個
D.十個
A.3
B.5
C.10
D.15
A.12小時
B.24小時
C.48小時
D.72小時
A.大額和可疑交易報告資料
B.配合監(jiān)管機關進行的大額和可疑交易的協(xié)查資料
C.天網(wǎng)行動中披露的國家官員名單
D.客戶風險等級分類標準
A.等值5萬美元
B.等值5萬人民幣
C.等值1萬人民幣
D.等值1萬美元
A.聯(lián)網(wǎng)核查
B.工商局核實
C.實地調(diào)查
D.公安部門核實
最新試題
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗證是各業(yè)務系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎環(huán)節(jié)。
特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務是正常的現(xiàn)象。
證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關報告、備案或建立相關內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）
針對交易金額大且頻繁的客戶需進一步核實交易背景和資金用途。
金融機構(gòu)在進行洗錢風險評估時應遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關的第三方泄露風險評估結(jié)果信息。
當重點可疑交易研判線索分析報告篇幅較長、超過2000字符時，填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報。
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。
個人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點為：（）
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。