判斷題誤讀業(yè)務(wù)規(guī)則,可能導(dǎo)致客戶在不知情的情況下做出錯誤的投資決策,導(dǎo)致客戶投資虧損。

您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題客戶服務(wù)要達到的目標()。

A.提升公司客戶服務(wù)工作質(zhì)量
B.建立服務(wù)口碑
C.樹立品牌信譽
D.增強客戶對公司的忠誠度和依賴度

2.多項選擇題關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則,以下內(nèi)容正確的是()。

A.不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見
B.不得勸誘客戶參與證券交易
C.不得接受分享利益的委托
D.不得向客戶保證收益
E.不得接受客戶對買賣證券的種類、數(shù)量、價格及買進或賣出的全權(quán)委托

3.多項選擇題客戶服務(wù)的要點包括()。

A.開展投資者教育工作,針對融資融券業(yè)務(wù)的特點對感興趣的客戶進行宣傳教育
B.客戶適當性管理,對合適的客戶推薦適合的產(chǎn)品與服務(wù),切實保護投資者利益
C.關(guān)注融資融券業(yè)務(wù)的相應(yīng)變化,及時出具業(yè)務(wù)動態(tài)、個股點評等資訊報告
D.以公司客戶關(guān)系管理系統(tǒng)為依托,提供賬戶分析、事件提醒、通知送達等增值性服務(wù)
E.注重大數(shù)據(jù)挖掘和分析,根據(jù)分支機構(gòu)或客戶特點提供有針對性的服務(wù)方案

4.多項選擇題融資融券業(yè)務(wù)的特別風(fēng)險包括()。

A.投資風(fēng)險放大
B.強制平倉風(fēng)險
C.融資融券成本增加的風(fēng)險
D.通知送達風(fēng)險

5.單項選擇題證券公司向投資者提供的產(chǎn)品或服務(wù),以下不符合要求的是()。

A.投資期限和品種符合客戶的投資目標
B.風(fēng)險等級符合客戶的風(fēng)險承受能力等級
C.客戶簽署風(fēng)險揭示書,確認已充分理解產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險
D.預(yù)期收益符合客戶的目標收益

最新試題

除證券公司外,任何單位和個人不得從事下列()業(yè)務(wù)。

題型:多項選擇題

賣方已就第三方專利侵權(quán)提起訴訟,訴訟金額為1億美元。各種法律專家總結(jié)說,在三年后訴訟成功的機會達到40%。如果合并后的公司有12%的資本成本,買方應(yīng)在交易結(jié)束時(即第0年)向賣方提供的最高補償是多少?()

題型:單項選擇題

并購交易中,買方尋求債務(wù)融資,通常需要完成哪些工作?()

題型:多項選擇題

投資價值報告撰寫應(yīng)當遵循的()原則。

題型:多項選擇題

發(fā)行公司債券的,發(fā)行人應(yīng)當為債券持有人聘請債券受托管理人。

題型:判斷題

創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行,主承銷商應(yīng)當做好幾網(wǎng)下投資者核查和監(jiān)測工作,對網(wǎng)下投資者()等進行實質(zhì)核查。

題型:多項選擇題

在出售過程的開始,賣方(或其投資銀行)通常需要接觸5-10個潛在買家。

題型:判斷題

證券市場禁入包括以下()方面。

題型:多項選擇題

創(chuàng)業(yè)版股票首次公開發(fā)行,經(jīng)采用詢價方式確定發(fā)行價格的,主承銷商應(yīng)當向網(wǎng)下投資者提供投資價值研究報告。

題型:判斷題

一般而言,發(fā)行超過1億美元新債務(wù)的并購收購方需要完成以下工作:()

題型:單項選擇題