A.基金監(jiān)管應(yīng)遵循“公平、公信、公正”的三公原則
B.基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是促進(jìn)基金行業(yè)規(guī)模的壯大
C.根據(jù)適度監(jiān)管原則，政府監(jiān)管范圍應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限定在基金市場(chǎng)失靈的領(lǐng)域
D.為了貫徹高效監(jiān)管原則，政府監(jiān)管必要時(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)基金機(jī)構(gòu)的內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理直接進(jìn)行干預(yù)
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A.保證金融機(jī)構(gòu)股東不受損失的一項(xiàng)監(jiān)管原則
B.旨在維護(hù)投資者對(duì)金融機(jī)構(gòu)和金融市場(chǎng)的信心
C.各個(gè)行業(yè)普遍應(yīng)用的一項(xiàng)監(jiān)管原則
D.精髓在于金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)要盡可能趕在金融機(jī)構(gòu)發(fā)生虧損之前采取有效措施
根據(jù)審慎監(jiān)管原則，以下基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在制定監(jiān)管規(guī)范以及實(shí)施監(jiān)管行為時(shí)注重的內(nèi)容包括（）。
I．基金管理人的償付能力
II．基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)防控情況
III．基金管理人的股東數(shù)量
IV．基金管理人的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
相比行業(yè)自律、機(jī)構(gòu)內(nèi)控和社會(huì)力量監(jiān)督，政府監(jiān)管的特征包括（）。
I．監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性
II．監(jiān)管活動(dòng)具有強(qiáng)制性
III．監(jiān)管機(jī)構(gòu)享有審批權(quán)、禁止權(quán)、撤銷權(quán)和行政處罰權(quán)
IV．從監(jiān)管時(shí)間來看屬于事后監(jiān)管
A.I、II、III、IV
B.I、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III
A.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
B.基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制
C.基金管理人和基金托管人的名稱和住所
D.基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名稱
A.普通會(huì)員
B.聯(lián)席會(huì)員
C.特別會(huì)員
D.其他會(huì)員
A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)人民銀行
D.國(guó)務(wù)院
A.證監(jiān)會(huì)
B.證券交易所
C.基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.基金管理人
A.普通會(huì)員
B.聯(lián)席會(huì)員
C.特別會(huì)員
D.其他會(huì)員
A.制定行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)
B.對(duì)會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解
C.對(duì)基金在交易所內(nèi)的投資交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，負(fù)責(zé)交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作
D.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分
A.2年
B.3年
C.4年
D.5年
最新試題
公開募集基金的基金合同不包括（）。
基金托管人在履行職責(zé)時(shí)出現(xiàn)重大失誤的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施為（）。I．限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)II．責(zé)令更換其基金托管部門的高級(jí)管理人員III．取消其基金托管資格IV．終止基金托管人職責(zé)，并指定臨時(shí)基金托管人
地方基金業(yè)協(xié)會(huì)及其他資產(chǎn)管理相關(guān)機(jī)構(gòu)加入基金業(yè)協(xié)會(huì)，應(yīng)當(dāng)成為（）。
下列各項(xiàng)中（）不是基金監(jiān)管的特征。
根據(jù)審慎監(jiān)管原則，以下基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在制定監(jiān)管規(guī)范以及實(shí)施監(jiān)管行為時(shí)注重的內(nèi)容包括（）。I．基金管理人的償付能力II．基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)防控情況III．基金管理人的股東數(shù)量IV．基金管理人的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)
基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（）。
下述各項(xiàng)中（）不是政府基金監(jiān)管的對(duì)象。
基金管理人和基金托管人加入基金業(yè)協(xié)會(huì)，應(yīng)當(dāng)成為（）。
下列各項(xiàng)中（）不是廣義的基金監(jiān)管主體。
下述各項(xiàng)中（）不是基金廣義監(jiān)管方式的內(nèi)容。