根據(jù)審慎監(jiān)管原則，以下基金監(jiān)管機構(gòu)在制定監(jiān)管規(guī)范以及實施監(jiān)管行為時注重的內(nèi)容包括（）。
I．基金管理人的償付能力
II．基金管理人的風(fēng)險防控情況
III．基金管理人的股東數(shù)量
IV．基金管理人的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
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相比行業(yè)自律、機構(gòu)內(nèi)控和社會力量監(jiān)督，政府監(jiān)管的特征包括（）。
I．監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性
II．監(jiān)管活動具有強制性
III．監(jiān)管機構(gòu)享有審批權(quán)、禁止權(quán)、撤銷權(quán)和行政處罰權(quán)
IV．從監(jiān)管時間來看屬于事后監(jiān)管
A.I、II、III、IV
B.I、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III
A.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
B.基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制
C.基金管理人和基金托管人的名稱和住所
D.基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機構(gòu)及登記機構(gòu)名稱
A.普通會員
B.聯(lián)席會員
C.特別會員
D.其他會員
A.中國銀監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會
C.中國人民銀行
D.國務(wù)院
A.證監(jiān)會
B.證券交易所
C.基金業(yè)協(xié)會
D.基金管理人
A.普通會員
B.聯(lián)席會員
C.特別會員
D.其他會員
A.制定行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)
B.對會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解
C.對基金在交易所內(nèi)的投資交易活動進行監(jiān)管，負(fù)責(zé)交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作
D.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分
A.2年
B.3年
C.4年
D.5年
A.2
B.3
C.4
D.5
A.具有法定監(jiān)管權(quán)的政府機構(gòu)
B.基金行業(yè)自律組織
C.社會力量
D.基金管理人員
最新試題
關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)，以下說法中正確的包括（）。I．調(diào)解會員與客戶之間的糾紛II．開展行業(yè)宣傳和投資者教育活動III．檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為并給予行政處罰IV．依法辦理私募基金管理人登記
下述各項中（）不是政府基金監(jiān)管的對象。
對在交易所上市基金的信息披露的監(jiān)管主體是（）。
下列各項中（）不是廣義的基金監(jiān)管主體。
基金監(jiān)管的適度監(jiān)管原則要求形成“四位一體”的監(jiān)管格局，下述表述不正確的是（）。
根據(jù)審慎監(jiān)管原則，以下基金監(jiān)管機構(gòu)在制定監(jiān)管規(guī)范以及實施監(jiān)管行為時注重的內(nèi)容包括（）。I．基金管理人的償付能力II．基金管理人的風(fēng)險防控情況III．基金管理人的股東數(shù)量IV．基金管理人的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)
關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員大會、理事會的性質(zhì)與職權(quán)，以下說法錯誤的是（）。
中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)干部離職后（）年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機構(gòu)任職。
對非公開募集基金管理人的市場準(zhǔn)入，以下說法正確的是（）。
基金托管人在履行職責(zé)時出現(xiàn)重大失誤的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施為（）。I．限制其業(yè)務(wù)活動II．責(zé)令更換其基金托管部門的高級管理人員III．取消其基金托管資格IV．終止基金托管人職責(zé)，并指定臨時基金托管人