關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，以下說法中正確的包括（）。
I．調(diào)解會(huì)員與客戶之間的糾紛
II．開展行業(yè)宣傳和投資者教育活動(dòng)
III．檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為并給予行政處罰
IV．依法辦理私募基金管理人登記
A.II、III、IV
B.II、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
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A.證券交易所與登記結(jié)算機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會(huì)后，成為普通會(huì)員
B.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會(huì)后，成為聯(lián)席會(huì)員
C.基金托管人加入?yún)f(xié)會(huì)后，成為特別會(huì)員
D.基金管理人可以選擇加入?yún)f(xié)會(huì)
A.協(xié)會(huì)章程規(guī)定了理事會(huì)的職權(quán)并應(yīng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案
B.會(huì)員大會(huì)及理事會(huì)的職權(quán)由中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定
C.會(huì)員大會(huì)是協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)
D.理事會(huì)是協(xié)會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)
A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)并非法人
B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)與中國證監(jiān)會(huì)共同構(gòu)成我國基金行業(yè)的監(jiān)管主體
C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是接受中國證監(jiān)會(huì)監(jiān)督的自律組織
D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是特殊的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公會(huì)
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.基金管理人聯(lián)盟
A.司法機(jī)關(guān)
B.證券交易所
C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
A.基金監(jiān)管應(yīng)遵循“公平、公信、公正”的三公原則
B.基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是促進(jìn)基金行業(yè)規(guī)模的壯大
C.根據(jù)適度監(jiān)管原則，政府監(jiān)管范圍應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限定在基金市場失靈的領(lǐng)域
D.為了貫徹高效監(jiān)管原則，政府監(jiān)管必要時(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)基金機(jī)構(gòu)的內(nèi)部經(jīng)營管理直接進(jìn)行干預(yù)
A.保證金融機(jī)構(gòu)股東不受損失的一項(xiàng)監(jiān)管原則
B.旨在維護(hù)投資者對(duì)金融機(jī)構(gòu)和金融市場的信心
C.各個(gè)行業(yè)普遍應(yīng)用的一項(xiàng)監(jiān)管原則
D.精髓在于金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)要盡可能趕在金融機(jī)構(gòu)發(fā)生虧損之前采取有效措施
根據(jù)審慎監(jiān)管原則，以下基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在制定監(jiān)管規(guī)范以及實(shí)施監(jiān)管行為時(shí)注重的內(nèi)容包括（）。
I．基金管理人的償付能力
II．基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)防控情況
III．基金管理人的股東數(shù)量
IV．基金管理人的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
相比行業(yè)自律、機(jī)構(gòu)內(nèi)控和社會(huì)力量監(jiān)督，政府監(jiān)管的特征包括（）。
I．監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性
II．監(jiān)管活動(dòng)具有強(qiáng)制性
III．監(jiān)管機(jī)構(gòu)享有審批權(quán)、禁止權(quán)、撤銷權(quán)和行政處罰權(quán)
IV．從監(jiān)管時(shí)間來看屬于事后監(jiān)管
A.I、II、III、IV
B.I、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III
A.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
B.基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制
C.基金管理人和基金托管人的名稱和住所
D.基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名稱
最新試題
關(guān)于基金自律組織，下列說法正確的是（）。
關(guān)于基金監(jiān)管原則，以下說法正確的是（）。
關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)，以下說法正確的是（）。
根據(jù)審慎監(jiān)管原則，以下基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在制定監(jiān)管規(guī)范以及實(shí)施監(jiān)管行為時(shí)注重的內(nèi)容包括（）。I．基金管理人的償付能力II．基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)防控情況III．基金管理人的股東數(shù)量IV．基金管理人的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)
關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的說法，以下正確的是（）。
關(guān)于私募投資基金監(jiān)督管理，以下說法正確的是（）。
（）依法擔(dān)負(fù)國家對(duì)證券市場實(shí)施集中統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)。
基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（）。
下述各項(xiàng)中（）不是基金廣義監(jiān)管方式的內(nèi)容。
下列各項(xiàng)中（）不是廣義的基金監(jiān)管主體。