A.經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會批準，并報中國證監(jiān)會審核
B.需要經(jīng)過中國證監(jiān)會批準
C.報中國證監(jiān)會審批，并向國務院備案
D.需要向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記
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A.不做任何判斷進行此類交易
B.履行法定的信息披露義務
C.遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則
D.判斷是否存在利益輸送的情況
關于基金投資顧問機構(gòu)，以下表述正確的是（）。
I．基金投資顧問機構(gòu)應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行備案
II．基金管理人可以委托基金投資顧問機構(gòu)提供基金投資顧問服務
III．基金投資顧問機構(gòu)承擔全部責任后，應當免除其委托人依法應當承擔的責任
IV．基金投資顧問機構(gòu)應當建立應急風險管理制度和災難備份系統(tǒng)
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III
以下基金服務機構(gòu)中，法定義務中包括確?；痄N售結(jié)算資金、基金份額安全的機構(gòu)有（）。
I．基金銷售機構(gòu)
II．基金銷售支付機構(gòu)
III．基金份額登記機構(gòu)
IV．基金投資顧問機構(gòu)
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
基金托管人在履行職責時出現(xiàn)重大失誤的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施為（）。
I．限制其業(yè)務活動
II．責令更換其基金托管部門的高級管理人員
III．取消其基金托管資格
IV．終止基金托管人職責，并指定臨時基金托管人
A.I、II
B.I、II、IV
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
A.乙，曾經(jīng)擔任某公司總經(jīng)理，該公司因其個人原因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算，但該公司破產(chǎn)清算終結(jié)已滿五年
B.丁，曾經(jīng)是某律師事務所律師，因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書已滿五年
C.甲，曾經(jīng)犯有貪污賄賂罪，被判處刑罰已滿五年
D.丙，曾經(jīng)在某證券交易所任職，因違法行為被開除已滿五年
最新試題
下列各項中（）不是廣義的基金監(jiān)管主體。
中國證監(jiān)會工作人員在進行調(diào)查或檢查時，不得少于（）人。
基金從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)，需要給予行政處罰的，應由以下哪種機構(gòu)處理？（）
以下基金服務機構(gòu)中，法定義務中包括確?；痄N售結(jié)算資金、基金份額安全的機構(gòu)有（）。I．基金銷售機構(gòu)II．基金銷售支付機構(gòu)III．基金份額登記機構(gòu)IV．基金投資顧問機構(gòu)
對非公開募集基金管理人的市場準入，以下說法正確的是（）。
關于基金監(jiān)管的審慎監(jiān)管原則，以下說法正確的是（）。
目前，依據(jù)《證券投資基金法》設立的（）是證券投資基金行業(yè)的自律性組織。
關于私募投資基金監(jiān)督管理，以下說法正確的是（）。
基金監(jiān)管的適度監(jiān)管原則要求形成“四位一體”的監(jiān)管格局，下述表述不正確的是（）。
關于基金投資顧問機構(gòu)，以下表述正確的是（）。I．基金投資顧問機構(gòu)應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行備案II．基金管理人可以委托基金投資顧問機構(gòu)提供基金投資顧問服務III．基金投資顧問機構(gòu)承擔全部責任后，應當免除其委托人依法應當承擔的責任IV．基金投資顧問機構(gòu)應當建立應急風險管理制度和災難備份系統(tǒng)