A.健全性
B.準(zhǔn)確性
C.合理性
D.有效性
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A.內(nèi)控評(píng)估
B.審計(jì)
C.紀(jì)檢監(jiān)察
D.銷售風(fēng)險(xiǎn)管控
A.不相容職務(wù)分離控制
B.預(yù)算控制
C.運(yùn)營(yíng)分析控制
D.績(jī)效考評(píng)控制
A.控制環(huán)境
B.經(jīng)營(yíng)決策
C.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督
A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.管理層
D.全體員工
A.護(hù)照
B.武裝警察身份證件
C.港澳居民來往內(nèi)地通行證
D.臺(tái)灣居民來往大陸通行證
A.廣東
B.西藏
C.浙江
D.福建
A.調(diào)高客戶洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
B.以客戶為單位限制賬戶功能
C.調(diào)低交易限額
D.采取標(biāo)準(zhǔn)化盡職調(diào)查
A.各省級(jí)分公司風(fēng)險(xiǎn)管理部通過可疑交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)中的黑名單子模塊發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)系統(tǒng)中關(guān)系人信息與反洗錢及反恐怖融資名單進(jìn)行自動(dòng)比對(duì)并匹配成功情形的。
B.各分支機(jī)構(gòu)有合理理由懷疑客戶屬于名單范圍的。
C.各分支機(jī)構(gòu)有合理理由懷疑客戶屬于一級(jí)客戶的。
D.各分支機(jī)構(gòu)有合理理由懷疑客戶屬于高風(fēng)險(xiǎn)客戶的
A.負(fù)責(zé)反洗錢協(xié)查事項(xiàng)的協(xié)調(diào)；
B.負(fù)責(zé)組織對(duì)反洗錢協(xié)查制度執(zhí)行情況的檢查監(jiān)督；
C.負(fù)責(zé)接洽、處理和反饋人民銀行提出的反洗錢調(diào)查事項(xiàng)；
D.負(fù)責(zé)保管反洗錢協(xié)查的檔案資料。
A.配合調(diào)查義務(wù)
B.提供信息義務(wù)
C.不得拒絕和阻礙義務(wù)
D.保密義務(wù)
最新試題
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
開戶時(shí)，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
受毒品犯罪形勢(shì)影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
針對(duì)交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。
下列哪些國(guó)家屬于金融行動(dòng)特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家或地區(qū)？（）
POS 機(jī)回訪制度是由于對(duì)客戶身份識(shí)別的要求，所建立的對(duì)已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。
對(duì)于通過自助開卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
當(dāng)同一個(gè)人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計(jì)達(dá)到5萬(wàn)元（含）以上時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求個(gè)人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，或者對(duì)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。（）
非自然人客戶受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。（）