單項選擇題股份制商業(yè)銀行應實施董事會、監(jiān)事會對()的有效監(jiān)督和高級管理層對其金融從業(yè)人員的有效監(jiān)控,防范內(nèi)部人員參與違法犯罪活動。

A.高級管理層
B.金融從業(yè)人員
C.股東大會
D.以上皆是


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2.單項選擇題金融機構(gòu)在研發(fā)創(chuàng)新型金融產(chǎn)品過程中,應進行(),并書面記錄相關情況。

A.洗錢風險評估
B.洗錢結(jié)果評價
C.洗錢犯罪防控
D.反洗錢培訓

4.單項選擇題義務機構(gòu)對非自然人客戶受益所有人的追溯,應當逐層深入并最終明確為掌握控制權(quán)或者獲取收益的自然人,對于公司的受益所有人判定標準不正確的是()。

A.直接擁有超過25%公司股權(quán)或者表決權(quán)的自然人
B.間接擁有超過20%公司股權(quán)或者表決權(quán)的自然人
C.通過人事、財務等其他方式對公司進行控制的自然人
D.公司的高級管理人員

最新試題

某農(nóng)村商業(yè)銀行為避免賬面虧損,將處置抵債資產(chǎn)損失納入其他應收款核算,這種做法是正確的。()

題型:判斷題

實際業(yè)務處理中,與固定資產(chǎn)相關的裝修都計入固定資產(chǎn)裝修科目核算。()

題型:判斷題

除依照國家有關規(guī)定為職工支付的人身安全保險費外,農(nóng)村商業(yè)銀行不得為職工支付其他商業(yè)保險費。()

題型:判斷題

農(nóng)村商業(yè)銀行應按照規(guī)定計算各項利息收入,準確核算表內(nèi)、外應收利息。禁止少計漏計、少收漏收各項利息。()

題型:判斷題

投資類科目的核算碼一般均分為自營業(yè)務核算碼和理財業(yè)務核算碼。()

題型:判斷題

雖未經(jīng)授權(quán),但因工作特殊需要,可以查閱涉及客戶敏感信息的相關資料。()

題型:判斷題

個人自有資金不足時,可以通過貸款、財務借款等方式籌集資金購買、受讓股金。()

題型:判斷題

財務開支有權(quán)審批人對低于其審批權(quán)限最高限額的財務支出,均有權(quán)審批。()

題型:判斷題

各農(nóng)村商業(yè)銀行應實行批量采購物品清單管理,對清單范圍內(nèi)的消耗品統(tǒng)一采購、統(tǒng)一管理、分發(fā)領用。()

題型:判斷題

買斷式買入返售證券中間付息的,沖減買入返售證券資產(chǎn)成本。()

題型:判斷題