單項選擇題按外部風險評級模型計算得分在()的客戶評定為三級風險等級客戶。

A.20分及以上45分以下
B.30分及以上55分以下
C.30分及以上65分以下
D.15分及以上45分以下


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1.單項選擇題定期審核日期應以()日期開始計算審核日期。

A.最后一次初評通過
B.第一次復評通過
C.第一次初評通過
D.最后一次復評通過

2.單項選擇題區(qū)域性的保險產(chǎn)品可由銷售該產(chǎn)品的()自行組織風險評估。

A.總公司
B.省級分公司
C.市級分公司
D.縣級分公司

3.單項選擇題()負責審議、發(fā)布內(nèi)部洗錢風險評估結(jié)果。

A.總公司反洗錢領導小組
B.總公司總裁室
C.集團公司董事會
D.總公司監(jiān)事會

4.單項選擇題總公司在()時,應適時組織開展洗錢內(nèi)部風險評估工作。

A.新產(chǎn)品開發(fā)
B.重大業(yè)務流程調(diào)整
C.系統(tǒng)流程變化
D.公司事項變化

5.單項選擇題總公司應()開展洗錢內(nèi)部風險評估工作。

A.每兩年定期
B.每半年不定期
C.每兩年不定期
D.每三年定期

6.單項選擇題外部風險評估按照(),建立評級模型。

A.洗錢風險要素類別和風險子項權重
B.洗錢風險要素類別
C.風險子項權重
D.洗錢風險類別和風險權重

7.單項選擇題直接認定為風險等級最高的客戶包括()。

A.客戶的業(yè)務活動曾被作為重點可疑交易向當?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)報告過1次及以上或者向反洗錢監(jiān)測中心報告過2次及以上的
B.客戶的業(yè)務活動曾被作為重點可疑交易向當?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)報告過1次及以上或者向反洗錢監(jiān)測中心報告過3次及以上的
C.客戶的業(yè)務活動曾被作為重點可疑交易向當?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)報告過2次及以上或者向反洗錢監(jiān)測中心報告過3次及以上的
D.客戶的業(yè)務活動曾被作為重點可疑交易向當?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)報告過2次及以上或者向反洗錢監(jiān)測中心報告過2次及以上的

最新試題

關于反洗錢,以下說法錯誤的是()

題型:單項選擇題

特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務是正常的現(xiàn)象。

題型:判斷題

個人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的,不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細。

題型:判斷題

人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機關、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機構(gòu)應加強溝通、密切配合,積極推進信息共享,建立高效運轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機制,推動緊急止付和快速凍結(jié)順利實施。

題型:判斷題

對于通過自助開卡機具且利用遠程審核程序開立賬戶的客戶,應適當調(diào)高其洗錢風險等級。

題型:判斷題

數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗證是各業(yè)務系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎環(huán)節(jié)。

題型:判斷題

非法買賣的銀行卡以信用卡為主。

題型:判斷題

對客戶真實職業(yè)信息的了解,對可疑交易甄別工作意義不大。

題型:判斷題

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關報告、備案或建立相關內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項?()

題型:單項選擇題

各銀行、支付機構(gòu)、公安機關、電信主管部門應加強電信網(wǎng)絡新型違法犯罪的宣傳教育,及時通報電信網(wǎng)絡新型違法犯罪案例,總結(jié)作案手段和特點,交流防堵經(jīng)驗做法,展示宣傳資料,提高一線人員的防范和識別能力,加強社公眾風險防范意識,有效勸阻、提示社會公眾謹防詐騙。

題型:判斷題