多項選擇題執(zhí)行盡職調(diào)查可采取以下哪些方式（）。

A.核實信息
B.客戶回訪
C.實地查訪
D.補充證明材料


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題哪些崗位具有執(zhí)行盡職調(diào)查的權(quán)限：（）。

A.客戶經(jīng)理
B.產(chǎn)品經(jīng)理
C.高級柜員及柜員
D.反洗錢業(yè)務(wù)崗

2.多項選擇題在服務(wù)客戶的過程中，發(fā)現(xiàn)客戶交易異常或行為可疑，可采取的措施有：（）。

A.對客戶重新進行身份識別
B.報告風險信息
C.人工調(diào)整客戶風險等級
D.增錄可疑交易

3.多項選擇題哪些崗位具有大額交易增錄的權(quán)限：（）。

A.產(chǎn)品經(jīng)理
B.高級柜員及柜員
C.反洗錢甄別分類崗
D.反洗錢業(yè)務(wù)崗

4.多項選擇題以下哪些交易需要在反洗錢系統(tǒng)中手工增錄大額交易：（）。

A.現(xiàn)金買賣貴金屬交易金額，需與客戶名下其他賬戶現(xiàn)金交易金額進行累計，單邊交易總額達到20萬元人民幣以上的需手工增錄大額交易報告
B.部分外幣現(xiàn)金業(yè)務(wù)及跨境業(yè)務(wù)
C.系統(tǒng)無法提取的其它大額交易
D.單筆或者當日累計外幣交易等值1萬美元以上的個人現(xiàn)金售匯