單項選擇題（）應審議批準和監(jiān)督集團合規(guī)政策的制定和實施，對經(jīng)營活動的合規(guī)性負最終責任。
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.高級管理層
D.總部主要負責人
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1.單項選擇題法人金融機構(gòu)應當根據(jù)評級過程中發(fā)現(xiàn)的問題，組織落實整改，并及時向中國人民銀行或其分支機構(gòu)報告整改情況。C類及以下機構(gòu)應當由單位主要負責人或主管反洗錢工作高級管理人員（）向中國人民銀行或其分支機構(gòu)報告整改落實情況。
A.每年
B.每半年
C.每季度
D.每月
2.單項選擇題中國人民銀行及其分支機構(gòu)對法人金融機構(gòu)實施分類管理，共分為（）。
A.5類5級
B.5類9級
C.5類11級
D.5類15級
3.單項選擇題下列不屬于法人金融機構(gòu)反洗錢分類評級指標的是（）。
A.安全指標
B.設(shè)計指標
C.執(zhí)行指標
D.檢驗指標
4.單項選擇題（）應當對報送的分類評級工作信息資料及證明材料的真實性、完整性、準確性負責。
A.中國人民銀行
B.中國銀保監(jiān)會
C.法人金融機構(gòu)
5.單項選擇題中國人民銀行及其分支機構(gòu)進入金融機構(gòu)現(xiàn)場開展反洗錢和反恐怖融資檢查時，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者銷毀的文件、資料予以（）。
A.復制
B.封存
C.查閱
D.查驗
最新試題
下面哪種情形下，金融機構(gòu)不能直接將客戶定級為低風險客戶？（）
題型：多項選擇題
法人金融機構(gòu)應當形成書面的自評估報告，經(jīng)高級管理層審定后上報董事會或董事會下設(shè)的專業(yè)委員會審閱，并（）報告對法人機構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機構(gòu)。
題型：單項選擇題
制裁名單篩查命中且確定違反制裁規(guī)定的，應復審后受理該業(yè)務。
題型：判斷題
關(guān)于大額交易和可疑交易報告，以下表述正確的是？（）
題型：多項選擇題
根據(jù)二級制裁的規(guī)定，美國主管部門有權(quán)向參與制裁業(yè)務的非美國人、實體或金融機構(gòu)實施制裁，即使業(yè)務本身不涉及美國司法管轄權(quán)。
題型：判斷題
原則上對評級等級較低的機構(gòu)實施監(jiān)管措施的頻率和強度應當（）評級等級較高的機構(gòu)。
題型：單項選擇題
地域風險子項包括（）。
題型：多項選擇題
根據(jù)《金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）
題型：單項選擇題
行業(yè)（含職業(yè)）風險子項包括（）。
題型：多項選擇題
每年（），法人金融機構(gòu)應當將單位負責人或主管反洗錢工作高級管理人員簽字確認的自評表及相關(guān)證明材料報送中國人民銀行或其分支機構(gòu)。
題型：單項選擇題