判斷題運營專用印章(個人名章除外)因柜員休假或其他原因3個工作日(含)以上暫無人使用的,應將印章交接給營業(yè)部經(jīng)理或內控經(jīng)理及指定保管人員雙人封簽入保險柜保管,并由主管在業(yè)務印章系統(tǒng)進行停用處理。封存超過六個月的,原則上應上繳至分行運營管理部集中保管,上繳前,支行的停用印章保管人員應將需上繳的停用印章交接給營業(yè)部經(jīng)理或內控經(jīng)理并進行雙人封簽后上繳分行

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最新試題

未按要求提供客戶身份證明文件或人民銀行(外管局)等監(jiān)管機關要求的其他客戶身份信息的,可以開立賬戶和辦理相關業(yè)務

題型:判斷題

總行各部門和事業(yè)部、各分行應采取必要管理措施和技術措施,防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀,防止泄漏客戶身份信息和交易信息

題型:判斷題

我*行可信賴銷售金融產(chǎn)品的金融機構所提供的客戶身份識別結果,不再重復進行已完成的客戶身份識別程序,不用承擔未履行客戶身份識別義務的責任。

題型:判斷題

單位客戶的身份證件或身份證明文件,指可證明該客戶依法設立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件

題型:判斷題

公司、零售、投行、中小企業(yè)、資金、運營、風險、科技(IT)、市場部門等條線的相關部門和事業(yè)部,在本條線業(yè)務管理制度中規(guī)定的客戶身份資料和交易記錄保存要求應與本辦法的相關規(guī)定保持一致

題型:判斷題

各機構應當勤勉盡責,嚴格執(zhí)行客戶身份識別制度,針對具有不同洗錢或者恐怖融資風險特征的客戶、業(yè)務關系或者交易,采取相應的措施,了解客戶及其交易目的和交易性質,無須了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人

題型:判斷題

運營經(jīng)理審批通過后可以為聯(lián)合國安理會制裁決議名單、中國政府有權機關公布的恐怖組織、恐怖分子以及本*行規(guī)定的涉及敏感名單的客戶開立賬戶和提供金融服務

題型:判斷題

客戶申請保管箱服務時,各機構應了解保管箱的實際使用人,并按照我*行保管箱業(yè)務管理制度核對個人、單位客戶的身份證明文件,登記客戶身份基本信息,并留存客戶身份證明文件的復印件或影印件

題型:判斷題

各機構需收集、更新客戶身份資料或客戶身份信息的,可填寫“客戶盡職調查表”交由市場部門和客戶經(jīng)理,由其采取相應客戶身份識別措施并按要求反饋

題型:判斷題

實際控制人,參考《公司法》規(guī)定,指雖不是公司的股東,但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排,能夠實際支配公司行為的人。

題型:判斷題