A.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)每一基本要素及其風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)進(jìn)行權(quán)重賦值，各項(xiàng)權(quán)重均大于0，總和等于100。
B.對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)控制效果影響力越大的基本要素及其風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)，賦值相應(yīng)越高。
C.對(duì)于經(jīng)評(píng)估后決定不采納的風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)，金融機(jī)構(gòu)無需賦值。
D.每個(gè)金融機(jī)構(gòu)需結(jié)合自身情況，合理確定個(gè)性化的權(quán)重賦值。
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A.公認(rèn)具有較高風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)（職業(yè)）。
B.與特定洗錢風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)聯(lián)度。例如，客戶或其實(shí)際受益人、實(shí)際控制人、親屬、關(guān)系密切人等屬于外國政要。
C.行業(yè)現(xiàn)金密集程度。例如，客戶從事廢品收購、旅游、餐飲、零售、藝術(shù)品收藏、拍賣、娛樂場(chǎng)所、博彩、影視娛樂等行業(yè)。
D.非自然人客戶的股權(quán)或控制權(quán)結(jié)構(gòu)。例如，個(gè)人獨(dú)資企業(yè)存在隱名股東或匿名股東公司的盡職調(diào)查難度通常會(huì)高于一般公司。
A.反洗錢風(fēng)險(xiǎn)控制體系要全面覆蓋各項(xiàng)金融產(chǎn)品或金融服務(wù)
B.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)不定期開展反洗錢內(nèi)部審計(jì)
C.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)增強(qiáng)內(nèi)部反洗錢工作報(bào)告路線的獨(dú)立性和靈活性，完善內(nèi)部管理制約機(jī)制
D.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)梳理與本金融機(jī)構(gòu)有關(guān)的金融違法案件信息
A.反洗錢監(jiān)管政策
B.反洗錢內(nèi)控要求
C.反洗錢新方法
D.反洗錢新技術(shù)
A.職業(yè)道德
B.資質(zhì)
C.經(jīng)驗(yàn)
D.專業(yè)素質(zhì)
A.洗錢風(fēng)險(xiǎn)
B.恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)
C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D.操作風(fēng)險(xiǎn)
最新試題
總賬系統(tǒng)付款時(shí)，如出現(xiàn)付款復(fù)核不成功的情形，可將原付款刪除再次做付款處理。（）
農(nóng)村商業(yè)銀行代辦儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)和代辦收貸業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)應(yīng)按規(guī)定審批后集中列支，一律轉(zhuǎn)賬支付，不得支付現(xiàn)金。（）
農(nóng)村商業(yè)銀行各項(xiàng)資產(chǎn)均要記入符合規(guī)定的單位賬簿并在財(cái)務(wù)報(bào)表反映，禁止私存私放任何形式的賬外資金和財(cái)產(chǎn)形成“小金庫”。（）
買斷式買入返售證券中間付息的，沖減買入返售證券資產(chǎn)成本。（）
山東農(nóng)村商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)采用間接法編報(bào)現(xiàn)金流量表。（）
清理賬處資產(chǎn)，既是規(guī)范內(nèi)部財(cái)務(wù)管理的要求，也是正風(fēng)肅紀(jì)，落實(shí)中央精神和巡視、審計(jì)意見的要求。（）
個(gè)人自有資金不足時(shí)，可以通過貸款、財(cái)務(wù)借款等方式籌集資金購買、受讓股金。（）
除依照國家有關(guān)規(guī)定為職工支付的人身安全保險(xiǎn)費(fèi)外，農(nóng)村商業(yè)銀行不得為職工支付其他商業(yè)保險(xiǎn)費(fèi)。（）
固定資產(chǎn)初始購建時(shí)發(fā)生的裝修支出計(jì)入固定資產(chǎn)裝修科目核算。（）
金融機(jī)構(gòu)行政性罰款允許稅前扣除。（）