判斷題合規(guī)部門審查意見僅對(duì)被審的“合規(guī)性”負(fù)責(zé)。

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3.多項(xiàng)選擇題下列哪些情形可以作為合規(guī)問責(zé)的信息來源？（）

A.日常業(yè)務(wù)檢查發(fā)現(xiàn)的問題
B.其他人員、組織提出的附有相關(guān)證據(jù)材料的舉報(bào)、控告、申訴
C.新聞媒體和輿論監(jiān)督的事實(shí)與建議
D.其他有關(guān)問責(zé)的信息來源

4.多項(xiàng)選擇題市聯(lián)社合規(guī)部具體負(fù)責(zé)合規(guī)全面問責(zé)工作，在問責(zé)方面主要履行下列哪些職責(zé)？（）

A.決定是否啟動(dòng)問責(zé)程序
B.審議調(diào)查報(bào)告
C.作出處理決定
D.做好上級(jí)管理部門交辦的問責(zé)事項(xiàng)

5.多項(xiàng)選擇題市聯(lián)社各職能部門，各基層信用社及員工有下列哪些情形的，應(yīng)實(shí)施問責(zé)？（）

A.貫徹落實(shí)市聯(lián)社經(jīng)營(yíng)方針政策、規(guī)章制度以及各項(xiàng)決定不力的
B.無正當(dāng)理由未能按期完成部署的工作任務(wù)而影響市聯(lián)社工作整體推進(jìn)的
C.向上級(jí)主管部門報(bào)告，弄虛作假、隱瞞真相的
D.員工違規(guī)操作，出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、遭到檢查部門查處或被人舉報(bào)的

6.多項(xiàng)選擇題合規(guī)問責(zé)必須堅(jiān)持的原則有（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)防范優(yōu)先的原則
B.實(shí)事求是、有錯(cuò)必究的原則
C.問責(zé)與整改相結(jié)合的原則
D.教育與懲戒相結(jié)合的原則

7.多項(xiàng)選擇題下列哪些行為，會(huì)給予經(jīng)濟(jì)、行政、解除勞動(dòng)合同的處罰？（）

A.打擊報(bào)復(fù)舉報(bào)人；
B.未經(jīng)許可公開舉報(bào)人的姓名和舉報(bào)事件；
C.以舉報(bào)方式惡意攻擊和誣陷他人、損害他人形象。
D.因信息掌握不充分（非惡意）而查證非屬實(shí)的舉報(bào)人

8.多項(xiàng)選擇題規(guī)章制度的審查依據(jù)包括（）。

A.全國(guó)人大發(fā)布的法律、法令
B.國(guó)務(wù)院及各部門頒布的法規(guī)、規(guī)章
C.地方人大、政府部門制定的法規(guī)、規(guī)章
D.山東省農(nóng)村信用社聯(lián)合社制定的規(guī)章制度

9.多項(xiàng)選擇題合規(guī)工作的執(zhí)行，是市聯(lián)社所有單位（部門）及其員工的職責(zé)工作，其主要內(nèi)容包括（）。

A.直接參與業(yè)務(wù)程序
B.申報(bào)制度
C.現(xiàn)場(chǎng)檢查
D.及時(shí)解決合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

10.多項(xiàng)選擇題合規(guī)聯(lián)絡(luò)員應(yīng)履行的職責(zé)包括（）。

A.擬定合規(guī)計(jì)劃。根據(jù)全*市年度合規(guī)計(jì)劃，結(jié)合該單位（部門）實(shí)際情況，擬定該單位（部門）年度合規(guī)工作計(jì)劃
B.負(fù)責(zé)上級(jí)部門合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示的貫徹落實(shí)
C.負(fù)責(zé)審查、評(píng)估與提示該單位（部門）規(guī)章制度、操作規(guī)程的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
D.負(fù)責(zé)對(duì)該單位（部門）擬送合規(guī)部門審查的規(guī)章制度、操作規(guī)程，對(duì)提交材料的齊全性、合規(guī)性、制度間銜接性方面進(jìn)行初步審查并簽署意見