A.各級公司部署本級公司反洗錢工作的及時性、科學性
B.各級公司反洗錢工作考核管理實施情況
C.反洗錢內部審計和檢查開展情況
D.重大洗錢案件處置、各類相關檢查發(fā)現問題整改情況，但無需關注反洗錢責任追究情況
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A.各級公司高管人員反洗錢履職情況
B.各職能部門反洗錢履職情況
C.各條線人員反洗錢履職情況
D.反洗錢牽頭部門與當地人民銀行聯(lián)系機制建立情況
A.反洗錢專職機構及崗位設立情況
B.各條線反洗錢兼崗配備情況
C.反洗錢領導及工作組成立及調整情況
D.反洗錢履職資源保障情況
A.反洗錢內控機制建設情況審計
B.客戶身份識別履行情況審計
C.客戶風險等級評定履行情況審計
D.客戶身份資料及交易記錄保存情況審計
E.大額和可疑交易報告履行情況審計。
F.涉及恐怖活動資產凍結情況審計
A.及時揭示各級公司反洗錢工作中存在的問題及薄弱環(huán)節(jié)，促進反洗錢工作合法合規(guī)
B.切實履行審計職責，滿足外部監(jiān)管對反洗錢審計監(jiān)督的要求
C.強化對問題整改的監(jiān)督，促進提升反洗錢工作質量
D.促進反洗錢監(jiān)督工作常規(guī)化，提升各級公司反洗錢監(jiān)督能力
A.《金融機構反洗錢規(guī)定》（中國人民銀行令〔2006〕第1號）
B.《保險業(yè)反洗錢工作管理辦法》（保監(jiān)發(fā)〔2011〕52號）
C.《中國人壽保險股份有限公司反洗錢工作管理辦法》（國壽人險發(fā)〔2017〕411號）
D.《中國人壽保險股份有限公司大額交易和可疑交易識別與報告管理規(guī)定》（國壽人險發(fā)〔2017〕579號）
A.主動發(fā)現并及時報告重大洗錢線索；
B.協(xié)助有權機關破獲重大涉嫌洗錢案件；
C.防范或遏止相關犯罪行為；
D.在反洗錢調查中發(fā)揮重要作用；
E.受到省級及以上監(jiān)管機構或司法機關書面表揚或感謝；
F.其他有突出表現情況。
A.監(jiān)管意見書
B.風險提示函
C.質詢通知
D.約見談話通知
E.監(jiān)管走訪通知
A.業(yè)務處理系統(tǒng)
B.備份數據庫
C.事后監(jiān)督系統(tǒng)
D.憑證保管庫及縮微系統(tǒng)
A.主要反洗錢內控制度修訂；
B.反洗錢工作機構和崗位人員調整、聯(lián)系方式變更；
C.涉及反洗錢工作的重大風險事項；
D.洗錢風險自評估報告或其他相關風險分析材料；
E.其他由監(jiān)管部門明確要求報告的涉及反洗錢的事項。
A.培訓通知
B.培訓人員簽到記錄
C.培訓資料
D.測試記錄
最新試題
開戶時，法定代表人或被授權人必須提供有效身份證明原件，開戶行應辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M行聯(lián)網核查。
POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調查。
受毒品犯罪形勢影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
金融機構在進行洗錢風險評估時應遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關的第三方泄露風險評估結果信息。
對客戶真實職業(yè)信息的了解，對可疑交易甄別工作意義不大。
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉移隱藏至親屬賬戶。
鼓勵銀行在自助柜員機應用生物特征識別等多因素身份認證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務。
反洗錢報告機構應于每年度結束后20日內將本機構反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構總部。
人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機關、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機構應加強溝通、密切配合，積極推進信息共享，建立高效運轉的緊急止付和快速凍結工作機制，推動緊急止付和快速凍結順利實施。
洗錢風險提示內容可作為現場檢查等監(jiān)管措施的參考依據。