A.行政處罰權(quán)
B.建議處分權(quán)
C.責(zé)令停業(yè)整頓
D.吊銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)許可證
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A.了解實(shí)際控制客戶(hù)的自然人和交易的實(shí)際受益人
B.資金來(lái)源
C.資金用途
D.經(jīng)濟(jì)狀況或者經(jīng)營(yíng)狀況
A.自身風(fēng)險(xiǎn)
B.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)
C.客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)
D.外部風(fēng)險(xiǎn)
A.將稅務(wù)犯罪增列為洗錢(qián)上游犯罪
B.明確提出實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)為本方法
C.增加防范資助大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散活動(dòng)的新標(biāo)準(zhǔn)
D.增加了金融集團(tuán)在集團(tuán)層面建立與風(fēng)險(xiǎn)相匹配的反洗錢(qián)與反恐怖融資制度的要求
A.反洗錢(qián)與反恐怖融資建議
B.不合作國(guó)家和地區(qū)名單
C.洗錢(qián)類(lèi)型報(bào)告
D.反洗錢(qián)最佳實(shí)踐報(bào)告
A.客戶(hù)拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的
B.客戶(hù)有正當(dāng)理由拒絕更新客戶(hù)基本信息的
C.采取必要措施后，仍懷疑先前獲得的客戶(hù)身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性的
D.履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)時(shí)發(fā)現(xiàn)的其他可疑行為
A.資金來(lái)源
B.資金用途
C.經(jīng)濟(jì)狀況
D.經(jīng)營(yíng)狀況
A.反恐怖融資
B.打擊毒品犯罪
C.反擴(kuò)散融資
D.打擊與稅務(wù)犯罪有關(guān)的洗錢(qián)
最新試題
POS 機(jī)回訪制度是由于對(duì)客戶(hù)身份識(shí)別的要求，所建立的對(duì)已發(fā)放POS 機(jī)商戶(hù)的不定期回訪調(diào)查。
針對(duì)交易金額大且頻繁的客戶(hù)需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。
非自然人客戶(hù)受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。（）
個(gè)人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢(xún)境外提取現(xiàn)金明細(xì)。
柜面人員要密切關(guān)注客戶(hù)是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動(dòng)引導(dǎo)客戶(hù)到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門(mén)、工商行政管理部門(mén)和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合，積極推進(jìn)信息共享，建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制，推動(dòng)緊急止付和快速凍結(jié)順利實(shí)施。
受毒品犯罪形勢(shì)影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢(qián)”相分離的方式交易。
已經(jīng)拓展為特約商戶(hù)的，應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶(hù)或其他與反洗錢(qián)工作無(wú)關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。
客戶(hù)身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢(qián)調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢(qián)調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿(mǎn)時(shí)仍末結(jié)束的，只要滿(mǎn)足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）