A.了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人
B.資金來(lái)源
C.資金用途
D.經(jīng)濟(jì)狀況或者經(jīng)營(yíng)狀況
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.自身風(fēng)險(xiǎn)
B.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)
C.客戶風(fēng)險(xiǎn)
D.外部風(fēng)險(xiǎn)
A.將稅務(wù)犯罪增列為洗錢(qián)上游犯罪
B.明確提出實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)為本方法
C.增加防范資助大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散活動(dòng)的新標(biāo)準(zhǔn)
D.增加了金融集團(tuán)在集團(tuán)層面建立與風(fēng)險(xiǎn)相匹配的反洗錢(qián)與反恐怖融資制度的要求
A.反洗錢(qián)與反恐怖融資建議
B.不合作國(guó)家和地區(qū)名單
C.洗錢(qián)類型報(bào)告
D.反洗錢(qián)最佳實(shí)踐報(bào)告
A.客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的
B.客戶有正當(dāng)理由拒絕更新客戶基本信息的
C.采取必要措施后，仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性的
D.履行客戶身份識(shí)別義務(wù)時(shí)發(fā)現(xiàn)的其他可疑行為
A.資金來(lái)源
B.資金用途
C.經(jīng)濟(jì)狀況
D.經(jīng)營(yíng)狀況
A.反恐怖融資
B.打擊毒品犯罪
C.反擴(kuò)散融資
D.打擊與稅務(wù)犯罪有關(guān)的洗錢(qián)
最新試題
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。
金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門(mén)另有保密要求的除外。
反洗錢(qián)監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）
不同的開(kāi)戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動(dòng)引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
POS 機(jī)回訪制度是由于對(duì)客戶身份識(shí)別的要求，所建立的對(duì)已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。
針對(duì)交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。
下列哪些國(guó)家屬于金融行動(dòng)特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家或地區(qū)？（）
義務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)原《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》（中國(guó)人民銀行令〔2006〕第2號(hào)發(fā)布）規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估后，認(rèn)為符合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)際和可疑交易報(bào)告工作需要的，仍可納入本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)范圍，但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)其實(shí)際運(yùn)行效果的評(píng)估并及時(shí)完善相關(guān)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)。
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場(chǎng)化特征。