A.預警交易特征與客戶歷史交易特征一致，可以直接排除。
B.地處偏遠，移動支付等不發(fā)達，交易多以現(xiàn)金為主，故可能多為支取現(xiàn)金，符合當?shù)貙嶋H。
C.應調(diào)閱開戶及ATM取款監(jiān)控影像，確認賬戶是否本人使用。
D.客戶基本信息不完整。
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A.該企業(yè)營業(yè)執(zhí)照注冊名稱用詞生僻或怪異
B.該企業(yè)的注冊地址為某經(jīng)濟開發(fā)區(qū)某大廈的招商引資點，在百度地圖上無法查到該地址
C.該企業(yè)注冊的經(jīng)營范圍多且廣，難以準確辨別主營業(yè)務
D.該企業(yè)法定代表人為身份證為異地
A.客戶資金交易無明顯洗錢嫌疑，故可排除預警
B.客戶資金交易量較大，直接上報可疑交易報告
C.通過盡職調(diào)查獲知，該客戶現(xiàn)從事再生資源回收。綜合分析客戶資金交易與職業(yè)身份匹配，無明顯洗錢嫌疑，可排除預警
D.通過反洗錢平臺查詢該客戶無歷史預警，可排除預警
A.兩者都可以發(fā)放貸款
B.真實命中LN系統(tǒng)名單的人員可以發(fā)放貸款，CCS等級為高風險的客戶不予發(fā)放貸款
C.真實命中LN系統(tǒng)名單的人員不予發(fā)放貸款，CCS等級為高風險的客戶可以發(fā)放貸款
D.兩者都不予發(fā)放貸款
A.一級分行
B.二級分行
C.支行
D.網(wǎng)點
A.客戶主管部門
B.風險評估人員
C.反洗錢合規(guī)部門
D.國際業(yè)務人員
最新試題
下列不屬于現(xiàn)行安理會制裁國家的是？（）
行業(yè)（含職業(yè)）風險子項包括（）。
客戶特性風險子項包括（）。
根據(jù)二級制裁的規(guī)定，美國主管部門有權(quán)向參與制裁業(yè)務的非美國人、實體或金融機構(gòu)實施制裁，即使業(yè)務本身不涉及美國司法管轄權(quán)。
對各類產(chǎn)品業(yè)務的固有風險評估可考慮哪些因素？（）
客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實命中美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應拒絕準入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務。
涉及蘇丹、索馬里等國家制裁項目，以及行業(yè)制裁識別名單（SSI）、外國制裁逃避者名單（FSE）等非SDN名單制裁對象的業(yè)務，以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項，應向境內(nèi)一級分行（境外機構(gòu)）反洗錢主管部門或總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部（全球反洗錢中心）征詢合規(guī)意見。
法人金融機構(gòu)應當形成書面的自評估報告，經(jīng)高級管理層審定后上報董事會或董事會下設的專業(yè)委員會審閱，并（）報告對法人機構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機構(gòu)。
根據(jù)《法人金融機構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，評級指標包括（）。
并不是所有用美元進行的交易，都會被假定為存在美國連接點或者美國具有司法管轄權(quán)。