A.對(duì)可疑交易報(bào)告回溯性審查
B.在日常的交易中關(guān)注
C.審查以往的大額交易報(bào)告
D.對(duì)既有客戶(hù)進(jìn)行全面篩查
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A.現(xiàn)金業(yè)務(wù)容易使交易鏈條脫離銀行的監(jiān)管體系，難以核實(shí)資金真實(shí)來(lái)源、去向和用途
B.非面對(duì)面交易方式使得金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展客戶(hù)盡職調(diào)查的難度增大，洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)相應(yīng)加大
C.跨境交易由于不同國(guó)家（地區(qū)）的監(jiān)管存在差異可能導(dǎo)致反洗錢(qián)監(jiān)控漏洞產(chǎn)生
D.對(duì)交易的上限、頻率能夠限制大額交易或者頻繁交易發(fā)生的可能性，但不能降低洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)
A.產(chǎn)品屬性要素∶主要考察產(chǎn)品本身被用于洗錢(qián)的可能性；防范洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)
B.業(yè)務(wù)流程要素∶主要考察客戶(hù)身份識(shí)別、資金劃轉(zhuǎn)等環(huán)節(jié)設(shè)計(jì)是否合理，能否有效
C.系統(tǒng)控制要素∶主要考察核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)能否實(shí)現(xiàn)設(shè)定的反洗錢(qián)功能
D.對(duì)于風(fēng)控效果影響力越大的基本要素及其風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)，賦值相應(yīng)越高
A.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)
B.家族企業(yè)
C.合伙企業(yè)
D.中央企業(yè)
A.客戶(hù)特征
B.業(yè)務(wù)及產(chǎn)品特征
C.行業(yè)特征
D.地域特征
A.因?yàn)槠湫再|(zhì)確定
B.信息公開(kāi)程度越高
C.金融機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查成本越低
D.風(fēng)險(xiǎn)越可控
最新試題
反洗錢(qián)信息跨境處理的3種模式，說(shuō)法正確的是（）。
以下哪一項(xiàng)不屬于涉嫌電信詐騙的資金交易識(shí)別點(diǎn)（）?
以下哪一項(xiàng)不屬于走私犯罪在資金交易方面的識(shí)別點(diǎn)（）？
如果懷疑客戶(hù)涉嫌洗錢(qián)或者恐怖融資活動(dòng)，在什么情況下是不適合開(kāi)展客戶(hù)盡職調(diào)查的？
從個(gè)人背景分析，疑似涉嫌零包販毒的客戶(hù)職業(yè)一般為無(wú)業(yè)者，部分為青少年，且部分個(gè)人預(yù)留工作單位為娛樂(lè)場(chǎng)所。
貪污賄賂案件涉及的行業(yè)范圍趨廣泛，但發(fā)案重點(diǎn)領(lǐng)域仍比較集中。工程建設(shè)、土地出讓、礦產(chǎn)開(kāi)發(fā)、國(guó)有企業(yè)、政府采購(gòu)、科研經(jīng)費(fèi)、民生資金等方面仍為滋生貪污賄賂犯罪的高發(fā)行業(yè)或領(lǐng)域。
涉嫌匯兌型地下錢(qián)莊的公司經(jīng)營(yíng)范圍多為商貿(mào)、建材、文具、服裝、咨詢(xún)、技術(shù)服務(wù)、文化傳媒等。
內(nèi)部審計(jì)在檢查分支機(jī)構(gòu)對(duì)單位客戶(hù)受益所有人的識(shí)別時(shí)的關(guān)注重點(diǎn)包括什么？
中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)按照《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)分類(lèi)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》，綜合下列哪些因素，對(duì)評(píng)級(jí)指標(biāo)逐項(xiàng)評(píng)價(jià)、計(jì)分，得出初評(píng)分?jǐn)?shù)（）？
通關(guān)走私是指通過(guò)海關(guān)監(jiān)管區(qū)進(jìn)出境，采取瞞報(bào)、偽報(bào)、低報(bào)、偽裝、藏匿等手段進(jìn)行走私，通常報(bào)關(guān)價(jià)格明顯低于市場(chǎng)價(jià)格或有違常理。