多項選擇題中國人民銀行及其分支機構(gòu)按照《法人金融機構(gòu)反洗錢分類評級標準》,綜合下列哪些因素,對評級指標逐項評價、計分,得出初評分數(shù)()?

A.監(jiān)管檔案和日常監(jiān)管情況
B.上一年度評級結(jié)果和整改落實情況
C.報送自評表和相關(guān)證明材料的及時性
D.自評表和相關(guān)證明材料的真實、完整、準確程度


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1.多項選擇題反洗錢信息跨境處理的3種模式,說法正確的是()。

A.司法凍結(jié)、司法查詢、可疑交易報告、行政機構(gòu)反洗錢調(diào)查不得對外提供
B.司法凍結(jié)、司法查詢、可疑交易報告、行政機構(gòu)反洗錢調(diào)查經(jīng)過審批可以對外提供
C.境外清算代理行要求提供除匯款信息、單位客戶注冊信息等以外的客戶身份信息、交易背景信息等授權(quán)同意提供
D.反洗錢工作中獲得的信息,非依法律規(guī)定,不得向任何單位和個人提供

最新試題

涉嫌匯兌型地下錢莊的公司經(jīng)營范圍多為商貿(mào)、建材、文具、服裝、咨詢、技術(shù)服務(wù)、文化傳媒等。

題型:判斷題

非法集資案件涉及領(lǐng)域較多,其中投資理財領(lǐng)域占比較小。

題型:判斷題

從身份背景看,涉嫌網(wǎng)絡(luò)賭博的個人客戶多為中老年男性,身份集中在務(wù)工人員、務(wù)農(nóng)人員、自由職業(yè)者,或未完整留存工作單位信息,個人身份與其賬戶實際交易規(guī)模不符。

題型:判斷題

走私犯罪在"個人身份背景"方面的識別點包括()。

題型:單項選擇題

以下哪一項屬于涉嫌貪腐犯罪的客戶行為識別點()?

題型:單項選擇題

通關(guān)走私是指通過海關(guān)監(jiān)管區(qū)進出境,采取瞞報、偽報、低報、偽裝、藏匿等手段進行走私,通常報關(guān)價格明顯低于市場價格或有違常理。

題型:判斷題

從行為特征來看,涉嫌網(wǎng)絡(luò)賭博的賬戶往往在開戶后不久便通過自助非柜面渠道變更賬戶信息。例如,更改電子銀行業(yè)務(wù)預(yù)留電話、銀行卡密碼等。

題型:判斷題

從行業(yè)特點來看,走私主要集中干進出口貿(mào)易領(lǐng)域,走私商品主要有高稅負產(chǎn)品、電子產(chǎn)品、資源性產(chǎn)品(礦產(chǎn)品)、水產(chǎn)凍品、珍稀野生動植物及制品、可回收利用的廢品、成品油、黃金、手表、香煙等,多為生產(chǎn)性原料或者與人民群眾生活密切相關(guān)的日用商品。

題型:判斷題

以下哪一項不屬于疑似大宗販毒的客戶身份識別點()?

題型:單項選擇題

涉嫌信用卡套現(xiàn)的商戶在扣率方面,通常設(shè)置為較高或高收單扣率收費類型。

題型:判斷題