多項(xiàng)選擇題根據(jù)《招商銀行零售銀行代銷(xiāo)推介產(chǎn)品業(yè)務(wù)管理規(guī)定》,違規(guī)罰則包括()。

A.對(duì)各分行因違規(guī)操作、不履行職責(zé)而造成重大損失和不良影響的,總行可暫停其開(kāi)辦零售銀行代銷(xiāo)/推介產(chǎn)品業(yè)務(wù)的資格,并按照有關(guān)規(guī)定追究相關(guān)分行責(zé)任
B.針對(duì)產(chǎn)品存續(xù)期間管理不盡職的分行,總行將暫停對(duì)其相關(guān)業(yè)務(wù)授權(quán)(如有)?;虍a(chǎn)品準(zhǔn)入資格
C.對(duì)因各級(jí)人員違反相關(guān)法律法規(guī)或業(yè)務(wù)規(guī)定而造成各類(lèi)損失和不良影響的,將根據(jù)有關(guān)規(guī)定追究相關(guān)人員責(zé)任
D.根據(jù)《招商銀行客戶(hù)經(jīng)理和柜面業(yè)務(wù)人員違反行為禁令處理辦法》進(jìn)行處罰并追究相關(guān)法律責(zé)任


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1.多項(xiàng)選擇題關(guān)于全權(quán)委托業(yè)務(wù),以下哪些表述正確?()

A.全權(quán)委托是顧問(wèn)模式的“服務(wù)升級(jí)版”
B.全權(quán)委托由招商財(cái)富作為投資管理人幫助客戶(hù)全權(quán)打理資產(chǎn)
C.全權(quán)委托可更好實(shí)現(xiàn)銀行利益與客戶(hù)利益的綁定
D.全權(quán)委托的主要特點(diǎn)是能給到客戶(hù)更高的投資收益率

2.多項(xiàng)選擇題客戶(hù)投資海外的三大目的是()。

A.境外投資理財(cái)
B.移民與子女留學(xué)
C.享受境外低廉的融資成本
D.財(cái)富傳承與避稅

3.多項(xiàng)選擇題甲去世后,下列哪些人可繼承其遺產(chǎn)?()

A.甲的婚生子女
B.甲的非婚生子女
C.甲的養(yǎng)子女
D.與甲未形成撫養(yǎng)關(guān)系的繼子女

4.多項(xiàng)選擇題理財(cái)銷(xiāo)售人員進(jìn)行代銷(xiāo)/推介產(chǎn)品銷(xiāo)售時(shí),應(yīng)在客戶(hù)簽署銷(xiāo)售文件前向客戶(hù)()。

A.介紹產(chǎn)品結(jié)構(gòu)
B.介紹銷(xiāo)售業(yè)務(wù)流程
C.介紹收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及方式
D.充分揭示產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)

5.多項(xiàng)選擇題辦理香港投資移民,香港政府規(guī)訂投資者須要把不少于港幣1000萬(wàn)元投資于下列哪些資產(chǎn)類(lèi)別?()

A.股票—以港元交易的香港證券交易所上市公司股票
B.債券—以港元和美元為單位
C.存款證—由《銀行業(yè)條例》訂明的認(rèn)可機(jī)構(gòu)發(fā)行的港元存款證
D.合資格的集體投資計(jì)劃

6.多項(xiàng)選擇題期現(xiàn)套利交易主要面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括()。

A.追加保證金的風(fēng)險(xiǎn)
B.現(xiàn)貨組合的跟蹤誤差風(fēng)險(xiǎn)
C.現(xiàn)貨頭寸和期貨頭寸的構(gòu)建與平倉(cāng)面臨著流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
D.現(xiàn)貨市場(chǎng)長(zhǎng)時(shí)間熊市的風(fēng)險(xiǎn)

7.多項(xiàng)選擇題特定老齡投資者經(jīng)分行投資顧問(wèn)再次提示產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)并進(jìn)行評(píng)估(即專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)提示),確認(rèn)符合其本人或家庭資產(chǎn)整體資產(chǎn)配置需要的,可以()。

A.購(gòu)買(mǎi)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別高于本人風(fēng)險(xiǎn)承受能力級(jí)別的投連險(xiǎn)類(lèi)
B.購(gòu)買(mǎi)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別在R3的基金公司發(fā)行的特定客戶(hù)資產(chǎn)管理計(jì)劃
C.購(gòu)買(mǎi)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別在R4的信托計(jì)劃
D.購(gòu)買(mǎi)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別在R5的私募股權(quán)投資基金

8.多項(xiàng)選擇題持有型商業(yè)地產(chǎn)有哪些優(yōu)點(diǎn)?()

A.快速回籠資金
B.長(zhǎng)期穩(wěn)定現(xiàn)金流收入
C.可整體控制
D.享受物業(yè)升值

9.多項(xiàng)選擇題以下屬于并購(gòu)基金常用的提升企業(yè)價(jià)值的手段有()。

A.管理層激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)
B.裁剪冗員
C.簡(jiǎn)化公司管理機(jī)構(gòu)
D.提高公司知名度

10.多項(xiàng)選擇題對(duì)沖型基金專(zhuān)戶(hù)產(chǎn)品的特點(diǎn)不包括()。

A.可做多也可做空
B.穩(wěn)賺不賠
C.收益高
D.風(fēng)險(xiǎn)低

最新試題

對(duì)于大尾箱封箱專(zhuān)用鑰匙,在重要物品管理系統(tǒng)的登記要求是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

若系統(tǒng)跑批失敗,客戶(hù)在更新證件仍后被中止非柜面業(yè)務(wù)(子項(xiàng)BK)時(shí),營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)核查情況屬實(shí)后,應(yīng)如何處理?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

境內(nèi)人士辦理社??ㄊ状紊觐I(lǐng)時(shí),必須提供的資料有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

客戶(hù)在柜面申請(qǐng)將他行社??ㄗ兏鼮檎猩蹄y行,以下說(shuō)法正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

現(xiàn)鈔冠字號(hào)碼采集功能業(yè)務(wù)菜單碼為:()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下關(guān)于境外人士辦理社??ㄊ状紊觐I(lǐng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中,正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

核心系統(tǒng)9698“內(nèi)部戶(hù)賬戶(hù)歷史交易查詢(xún)”模塊18位內(nèi)部賬戶(hù)支持哪些查詢(xún)方式?()

題型:多項(xiàng)選擇題

以下關(guān)于個(gè)人外匯收付款業(yè)務(wù),描述正確的是?()

題型:多項(xiàng)選擇題

客戶(hù)申請(qǐng)將他行社保卡變更為招商銀行,以下說(shuō)法正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

對(duì)于客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為B4(一般可疑交易報(bào)告客戶(hù))的,需到柜面簽訂代發(fā)協(xié)議時(shí),需滿(mǎn)足以下要求()。

題型:多項(xiàng)選擇題