單項(xiàng)選擇題為不在農(nóng)村商業(yè)銀行開(kāi)立賬戶的客戶提供現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)且交易金額()的外幣現(xiàn)鈔業(yè)務(wù)(含手持外幣現(xiàn)鈔付匯、人民幣與外幣現(xiàn)鈔兌換等的,各營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)核對(duì)客戶的有效身份證明文件或者其它身份證明文件,登記客戶身份基本信息,并留存有效身份證件或者其它身份證明文件的復(fù)印件或影印件。

A.單筆1萬(wàn)元以上、外幣等值1000美元以上
B.單筆2萬(wàn)元以上、外幣等值1000美元以上
C.單筆1萬(wàn)元以上、外幣等值2000美元以上
D.單筆2萬(wàn)元以上、外幣等值2000美元以上


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2.單項(xiàng)選擇題批準(zhǔn)農(nóng)村商業(yè)銀行反洗錢工作內(nèi)部控制體系,明確各層級(jí)反洗錢崗位職責(zé)的有權(quán)單位為()

A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.高級(jí)管理層
D.運(yùn)行管理部

3.單項(xiàng)選擇題客戶在農(nóng)村商業(yè)銀行開(kāi)立的賬戶或銀行卡所發(fā)生的大額交易,由()報(bào)告。

A.開(kāi)戶機(jī)構(gòu)
B.受理機(jī)構(gòu)
C.收單機(jī)構(gòu)

4.單項(xiàng)選擇題客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)由()負(fù)責(zé)評(píng)定。

A.客戶號(hào)建立機(jī)構(gòu)
B.業(yè)務(wù)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)
C.總行運(yùn)行管理部
D.省聯(lián)社

5.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》,()的現(xiàn)金繳存、現(xiàn)金支取、現(xiàn)金結(jié)售匯、現(xiàn)鈔兌換、現(xiàn)金匯款、現(xiàn)金票據(jù)解付及其他形式的現(xiàn)金收支,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告。

A.單筆或者五日累計(jì)人民幣交易20萬(wàn)元以上、外幣交易等值2萬(wàn)美元以上
B.單筆或者當(dāng)日累計(jì)人民幣交易20萬(wàn)元以上、外幣交易等值1萬(wàn)美元以上
C.單筆20萬(wàn)元以上、外幣交易等值1萬(wàn)美元以上
D.單筆或者當(dāng)日累計(jì)人民幣交易30萬(wàn)元以上、外幣交易等值1萬(wàn)美元以上

最新試題

《安徽省農(nóng)村商業(yè)銀行“三好銀行”考核標(biāo)準(zhǔn)(修訂版)》違規(guī)處理考核中下列屬于扣分項(xiàng)的是:()

題型:多項(xiàng)選擇題

員工不得以違規(guī)為代價(jià)爭(zhēng)取業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)和個(gè)人、小團(tuán)體利益,對(duì)以違規(guī)行為換取的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)和不當(dāng)利益是不可接受的。

題型:判斷題

農(nóng)商行一年之內(nèi)月末存款偏離度()次超過(guò)監(jiān)管指標(biāo)值的,日均存款增幅項(xiàng)扣10分。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

款箱交接要在防尾隨聯(lián)動(dòng)互鎖安全門內(nèi)視頻監(jiān)控下辦理交接手續(xù)。

題型:判斷題

根據(jù)三好銀行創(chuàng)建要求,董監(jiān)事會(huì)每()至少召開(kāi)一次。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

受到處理的(核減績(jī)效10000元以下.批評(píng)教育、責(zé)令書(shū)面檢查除外)工作人員,取消當(dāng)年評(píng)先評(píng)優(yōu)資格且年度考核不得評(píng)選為合格(含等同)以上檔次。

題型:判斷題

根據(jù)《巢湖農(nóng)村商業(yè)銀行員工賬戶監(jiān)測(cè)管理辦法》規(guī)定,利用本人賬戶拉存款,不屬于違規(guī)行為。

題型:判斷題

“三好銀行”定性指標(biāo)考核標(biāo)準(zhǔn)分為()分。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

與客戶串通,提供不實(shí)對(duì)賬信息,情節(jié)嚴(yán)重的,給予記過(guò)至待崗處理。

題型:判斷題

合規(guī)不僅應(yīng)從字面上理解相符,更應(yīng)在內(nèi)涵和行為上遵循,做到誠(chéng)信.正直.守法.合規(guī)。

題型:判斷題