單項(xiàng)選擇題公司將積極應(yīng)用（）高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶名單數(shù)據(jù)，在業(yè)務(wù)辦理時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶為高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶的，提示各級(jí)公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員可采取強(qiáng)化客戶盡職調(diào)查措施，防范高風(fēng)險(xiǎn)客戶的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)。

A.一級(jí)和二級(jí)
B.二級(jí)和三級(jí)
C.二級(jí)和五級(jí)
D.一級(jí)和四級(jí)


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1.單項(xiàng)選擇題（）是指公司產(chǎn)品或服務(wù)固有的風(fēng)險(xiǎn)，以及業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、人員管理等方面制度漏洞所形成的操作風(fēng)險(xiǎn)。

A.外部風(fēng)險(xiǎn)
B.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)
C.管理風(fēng)險(xiǎn)
D.制度風(fēng)險(xiǎn)

8.單項(xiàng)選擇題公司開(kāi)展反洗錢(qián)協(xié)查應(yīng)遵循合法、效率、（）的原則。

A.嚴(yán)謹(jǐn)
B.高效
C.安全
D.保密

10.單項(xiàng)選擇題現(xiàn)場(chǎng)檢查前的準(zhǔn)備工作中收到監(jiān)管部門(mén)通知后要配合檢查公司，應(yīng)召開(kāi)什么會(huì)議？（）

A.進(jìn)場(chǎng)會(huì)
B.反洗錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)小組
C.離場(chǎng)會(huì)談

最新試題

金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢(qián)工作無(wú)關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

反洗錢(qián)報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。

題型：判斷題

鼓勵(lì)投資者發(fā)展更多下線來(lái)獲得獎(jiǎng)勵(lì)，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級(jí)，此類行為符合傳銷的界定。

題型：判斷題

數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢(qián)數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。

題型：判斷題

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢(qián)工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)？（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

當(dāng)同一個(gè)人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計(jì)達(dá)到5萬(wàn)元（含）以上時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求個(gè)人在7日內(nèi)提供有效身份證件。

題型：判斷題

涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。

題型：判斷題

個(gè)人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。

題型：判斷題

人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門(mén)、工商行政管理部門(mén)和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合，積極推進(jìn)信息共享，建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制，推動(dòng)緊急止付和快速凍結(jié)順利實(shí)施。

題型：判斷題

受毒品犯罪形勢(shì)影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢(qián)”相分離的方式交易。

題型：判斷題