單項(xiàng)選擇題()是案防工作監(jiān)督的第一責(zé)任人。

A.董事長(zhǎng)
B.監(jiān)事長(zhǎng)
C.理事長(zhǎng)
D.風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人


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1.單項(xiàng)選擇題各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事會(huì)應(yīng)當(dāng)下設(shè)()或承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)的專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
B.案件防控委員會(huì)
C.合規(guī)委員會(huì)
D.審批委員會(huì)

2.單項(xiàng)選擇題銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)將()列為案件風(fēng)險(xiǎn)防范第一責(zé)任人。

A.監(jiān)事長(zhǎng)
B.董事長(zhǎng)
C.風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人
D.案防負(fù)責(zé)人

最新試題

客戶存在()情況之一的,農(nóng)村信用社不得為其出具資信證明書(shū)。

題型:多項(xiàng)選擇題

同業(yè)銀行結(jié)算賬戶可開(kāi)立為:()

題型:多項(xiàng)選擇題

本辦法所指的理財(cái)業(yè)務(wù)突發(fā)事件是指因政策發(fā)生重大變化、業(yè)務(wù)系統(tǒng)出現(xiàn)故障或其他突發(fā)性事件的發(fā)生對(duì)銀行理財(cái)業(yè)務(wù)帶來(lái)不利影響,導(dǎo)致()特定事件

題型:多項(xiàng)選擇題

人民幣單筆1萬(wàn)元(含)至5萬(wàn)元、外幣等值1000美元(含)至1萬(wàn)美元的現(xiàn)金存款業(yè)務(wù)及人民幣單筆2萬(wàn)元(含)至5萬(wàn)元、外幣等值2000美元(含)至1萬(wàn)美元的現(xiàn)金取款業(yè)務(wù),應(yīng)采?。ǎ┑群侠矸绞脚袛嗍欠駷榇順I(yè)務(wù)。

題型:多項(xiàng)選擇題

召開(kāi)涉密會(huì)議,以下哪些行為不得進(jìn)行()。

題型:多項(xiàng)選擇題

《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》規(guī)定,有以下情形的,存款人可以申請(qǐng)開(kāi)立臨時(shí)存款賬戶()

題型:多項(xiàng)選擇題

通過(guò)柜面受理銀行賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)的,銀行可為開(kāi)戶申請(qǐng)人()。

題型:多項(xiàng)選擇題

委托金融機(jī)構(gòu)以外的第三方識(shí)別客戶身份的,應(yīng)當(dāng)符合下列要求()

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《青島農(nóng)商銀行客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定,單位客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件包括()

題型:多項(xiàng)選擇題

桌面安全系統(tǒng)客戶端軟件包括()

題型:多項(xiàng)選擇題