單項(xiàng)選擇題

關(guān)于基金銷售渠道的審慎調(diào)查,以下描述正確的是()。
Ⅰ.應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)被調(diào)查方公開披露的信息進(jìn)行甄別
Ⅱ.對(duì)被調(diào)查方提供的非公開信息的適當(dāng)性實(shí)施盡職甄別
Ⅲ.可接受被調(diào)查方提供的非公開信息
Ⅳ.僅可接受被調(diào)查方提供的公開信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


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1.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于基金管理公司信息技術(shù)系統(tǒng)的論述中,正確的是()。

A.信息技術(shù)系統(tǒng)設(shè)計(jì)、軟件開發(fā)等技術(shù)人員不得介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作
B.信息技術(shù)系統(tǒng)投入運(yùn)行前,應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)信息技術(shù)部門驗(yàn)收
C.甚金管理人的重要電子信息數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)在本地備份,并且長(zhǎng)期保存
D.用戶使用的密碼口令要保持長(zhǎng)期不變,不得向他人透露

2.單項(xiàng)選擇題根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則規(guī)定,關(guān)于股權(quán)投資基金管理人募集資金,以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.委托有資質(zhì)的銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介其管理的基金
B.自行宣傳推介股權(quán)投資基金
C.委托銷售機(jī)構(gòu)募集基金的,可以豁免管理人的募集應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任
D.委托銷售機(jī)構(gòu)推介基金應(yīng)當(dāng)建立遴選機(jī)制

3.單項(xiàng)選擇題根據(jù)證券交易所的上市和交易規(guī)則,關(guān)于ETF 份額的上市交易,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制,自上市首日起實(shí)行
B.申購(gòu)贖回代理券商在每一交易日開市前向證券交易所提供當(dāng)日的申購(gòu),贖回清單
C.上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日基金份額凈值
D.份額的參考凈值是由證券交易所發(fā)布的

5.單項(xiàng)選擇題目前我國(guó)的基金代售機(jī)構(gòu)主要是()。

A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.期貨公司
D.以上都是

最新試題

下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

利潤(rùn)原則是指()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上,聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無(wú)任何關(guān)系)說(shuō)A公司將要收購(gòu)B公司,于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對(duì)基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見并進(jìn)行了相關(guān)處理,以下關(guān)于對(duì)李某的認(rèn)定意見,正確的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于分級(jí)基金的特點(diǎn),下列表述錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

()是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來(lái)獲得回報(bào)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某資產(chǎn)管理公司擬開展?fàn)I銷活動(dòng),銷售其管理的私募基金產(chǎn)品,以下行為不合規(guī)的是()。Ⅰ.通過(guò)與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式,間接向投資金額不足20萬(wàn)元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵(lì)員工通過(guò)撥打不特定陌生客戶電話,推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤(rùn)呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對(duì)象確定程序,向已注冊(cè)的用戶定期推送私募基金投資策略報(bào)告

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列宣傳推介材料的表述,正確的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金市場(chǎng)的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

甲是A 基金公司的基金經(jīng)理,常去B 上市公司調(diào)研,后來(lái)假期參加B 公司支付費(fèi)用的國(guó)外旅游等休閑活動(dòng),請(qǐng)問(wèn),甲的行為違反了如下()的忠誠(chéng)廉潔的行為要求。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列不屬于對(duì)公開募集基金銷售活動(dòng)監(jiān)管的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題