單項選擇題一些自然人客戶特征可組合指向于涉恐名單監(jiān)控。下列特征中不包括哪項()。

A.姓名
B.證件號碼
C.性別
D.代理人信息


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1.單項選擇題義務(wù)機構(gòu)應(yīng)當對本機構(gòu)的()嚴格保密,建立相應(yīng)制度或要求規(guī)范。

A.監(jiān)測標準及監(jiān)測措施,監(jiān)測標準的知悉和使用范圍
B.監(jiān)測標準,監(jiān)測標準的知悉和使用范圍
C.監(jiān)測措施,監(jiān)測措施的知悉和使用范圍
D.監(jiān)測標準及監(jiān)測措施,監(jiān)測措施的知悉和使用范圍

4.單項選擇題反洗錢風(fēng)險控制體系要全面覆蓋各項金融產(chǎn)品或金融服務(wù)。以下哪個說法是錯誤的()。

A.金融機構(gòu)應(yīng)從全流程管理的角度對各項金融業(yè)務(wù)進行系統(tǒng)性的洗錢風(fēng)險評估
B.金融機構(gòu)應(yīng)按照風(fēng)險為本的原則,強化風(fēng)險較高領(lǐng)域的反洗錢合規(guī)管理措施
C.金融機構(gòu)在研發(fā)創(chuàng)新型金融產(chǎn)品過程中,應(yīng)進行洗錢風(fēng)險評估,并書面記錄風(fēng)險評估情況
D.金融機構(gòu)在研發(fā)創(chuàng)新型金融產(chǎn)品過程中,應(yīng)進行洗錢風(fēng)險評估,可以不記錄風(fēng)險評估情況

最新試題

農(nóng)村商業(yè)銀行應(yīng)按照規(guī)定計算各項利息收入,準確核算表內(nèi)、外應(yīng)收利息。禁止少計漏計、少收漏收各項利息。()

題型:判斷題

為提高員工工作積極性,某農(nóng)村商業(yè)銀行通過費用報銷的方式向職工發(fā)放獎勵,該種做法是正確的。()

題型:判斷題

集中宣傳月活動發(fā)生的大額宣傳費用在額度緊張情況下可計入長期待攤費用。()

題型:判斷題

應(yīng)由職工個人承擔(dān)的個人所得稅及各項社會保險費用(包括企業(yè)年金)應(yīng)按規(guī)定扣繳,可以單位墊付。()

題型:判斷題

各農(nóng)村商業(yè)銀行應(yīng)實行批量采購物品清單管理,對清單范圍內(nèi)的消耗品統(tǒng)一采購、統(tǒng)一管理、分發(fā)領(lǐng)用。()

題型:判斷題

投資類科目的核算碼一般均分為自營業(yè)務(wù)核算碼和理財業(yè)務(wù)核算碼。()

題型:判斷題

雖未經(jīng)授權(quán),但因工作特殊需要,可以查閱涉及客戶敏感信息的相關(guān)資料。()

題型:判斷題

資產(chǎn)負債表主要提供有關(guān)財務(wù)狀況方面的信息,即某一特定日期關(guān)于山東農(nóng)村商業(yè)銀行資產(chǎn)、負債、所有者權(quán)益及其相互關(guān)系的信息。()

題型:判斷題

某農(nóng)村商業(yè)銀行為避免賬面虧損,將處置抵債資產(chǎn)損失納入其他應(yīng)收款核算,這種做法是正確的。()

題型:判斷題

個人自有資金不足時,可以通過貸款、財務(wù)借款等方式籌集資金購買、受讓股金。()

題型:判斷題