A.客戶頻繁開立、撤銷理財(cái)賬戶
B.客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力與理財(cái)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)不匹配
C.商業(yè)銀行超過約定時(shí)間進(jìn)行資金劃付
D.其他應(yīng)當(dāng)關(guān)注的異常情況
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.客戶辦理理財(cái)產(chǎn)品的流程
B.客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估流程、評(píng)級(jí)具體含義以及適合購買的理財(cái)產(chǎn)品等相關(guān)內(nèi)容
C.商業(yè)銀行向客戶進(jìn)行信息披露的方式、渠道和頻率等
D.客戶向商業(yè)銀行投訴的方式和程序
A.在醒目位置提示客戶，“理財(cái)非存款、產(chǎn)品有風(fēng)險(xiǎn)、投資須謹(jǐn)慎”
B.提示客戶，“如影響您風(fēng)險(xiǎn)承受能力的因素發(fā)生變化，請(qǐng)及時(shí)完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估”
C.提示客戶注意投資風(fēng)險(xiǎn)，仔細(xì)閱讀理財(cái)產(chǎn)品銷售文件，了解理財(cái)產(chǎn)品具體情況
D.本理財(cái)產(chǎn)品類型、期限、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果、適合購買的客戶，并配以示例說明最不利投資情形下的投資結(jié)果
A.宣傳單、手冊(cè)、信函等面向客戶的宣傳資料
B.電話、傳真、短信、郵件
C.報(bào)紙、海報(bào)、電子顯示屏、電影、互聯(lián)網(wǎng)等以及其他音像、通訊資料
D.其他相關(guān)資料
A.對(duì)審計(jì)人員污蔑、威脅、陷害或打擊報(bào)復(fù)的
B.對(duì)提供有關(guān)文件、資料或情況的人員進(jìn)行報(bào)復(fù)、陷害的
C.違反保密規(guī)定，泄露舉報(bào)人信息或陷害、報(bào)復(fù)舉報(bào)人等的
D.阻礙、干擾審計(jì)工作正常開展的
A.警告
B.記過
C.降級(jí)
D.留用察看
最新試題
理財(cái)業(yè)務(wù)突發(fā)事件應(yīng)急處置領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括（）
在履行客戶身份識(shí)別義務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心和中國人民銀行當(dāng)?shù)刂袌?bào)告以下可疑行為（）
本辦法所稱員工，包括（）
委托金融機(jī)構(gòu)以外的第三方識(shí)別客戶身份的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求（）
本辦法所指的理財(cái)業(yè)務(wù)突發(fā)事件是指因政策發(fā)生重大變化、業(yè)務(wù)系統(tǒng)出現(xiàn)故障或其他突發(fā)性事件的發(fā)生對(duì)銀行理財(cái)業(yè)務(wù)帶來不利影響，導(dǎo)致（）特定事件
人民幣單筆1萬元（含）至5萬元、外幣等值1000美元（含）至1萬美元的現(xiàn)金存款業(yè)務(wù)及人民幣單筆2萬元（含）至5萬元、外幣等值2000美元（含）至1萬美元的現(xiàn)金取款業(yè)務(wù)，應(yīng)采?。ǎ┑群侠矸绞脚袛嗍欠駷榇順I(yè)務(wù)。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)堅(jiān)持對(duì)賬與業(yè)務(wù)辦理在（）方面嚴(yán)格分離原則
總行投資理財(cái)部為理財(cái)業(yè)務(wù)歸口管理和組織協(xié)調(diào)部門，主要負(fù)責(zé)（）
召開涉密會(huì)議，以下哪些行為不得進(jìn)行（）。
《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》規(guī)定，有以下情形的，存款人可以申請(qǐng)開立臨時(shí)存款賬戶（）