多項選擇題總行投資理財部為理財業(yè)務歸口管理和組織協(xié)調部門,主要負責()

A.負責整理理財產品投資范圍、投資資產、投資比例等產品信息,對理財產品期限、成本、收益測算情況,合作方盡調報告等基礎性資料。
B.初步評價理財產品運營過程中存在的各類風險,并對產品設計負有解釋說明的責任。
C.負責結合市場狀況,在依法合規(guī)和風險可控的前提下,合理、合規(guī)完成理財資產運作等工作,有效行使理財資產管理職能。
D.負責理財業(yè)務及理財產品的管報備及報批工作。


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1.多項選擇題突發(fā)性金融事件足以導致理財產品非正常終止或本金出現較大損失的,包括()

A.單只理財產品的凈值連續(xù)3個月低于投資成本的80%,且虧損情況無明顯改善的趨勢
B.單只理財產品合同約定的提前終止條件被觸發(fā),造成到期價值低于投資成本的80%
C.理財產品的投資交易對手或其他信用關聯(lián)方發(fā)生重大信用違約事件,可能會造成理財產品重大虧損
D.由于上述因素導致的流動性緊張,影響產品正式兌付

2.多項選擇題理財業(yè)務突發(fā)事件應急處置領導小組職責包括()

A.日常監(jiān)控
B.事件分析
C.制定應急方案
D.媒體發(fā)布

4.多項選擇題如合作機構在公司治理、合規(guī)經營、內部控制、經營管理等方面存在以下任何一類情形,總行投資理財部應及時啟動退出程序,調整合作機構名單()

A.被相關監(jiān)管機構勒令停業(yè)整頓
B.股東存在虛假出資、抽逃或變相抽逃資本,或挪用公司客戶資產等行為
C.由于經營不善導致重大風險事件、重大損失、面臨重組或正處于重組階段
D.公司發(fā)生重大違法、違規(guī)行為,受到監(jiān)管部門的處罰

5.多項選擇題銀行應加強理財投資合作機構名單制管理,總行投資理財部應對擬開展合作機構的基本情況、財務狀況、經營概況、公司內控管理等材料進行收集,包括()

A.擬合作機構經營狀況
B.經年檢的營業(yè)執(zhí)照、金融許可證和組織機構代碼證副本復印件
C.擬合作機構最新一期財務報表(包括資產負債表、利潤表、現金流量表及其附注)以及審計報告
D.客戶股權結構、股東介紹及出資情況介紹