多項選擇題如合作機(jī)構(gòu)在公司治理、合規(guī)經(jīng)營、內(nèi)部控制、經(jīng)營管理等方面存在以下任何一類情形，總行投資理財部應(yīng)及時啟動退出程序，調(diào)整合作機(jī)構(gòu)名單（）

A.被相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)勒令停業(yè)整頓
B.股東存在虛假出資、抽逃或變相抽逃資本，或挪用公司客戶資產(chǎn)等行為
C.由于經(jīng)營不善導(dǎo)致重大風(fēng)險事件、重大損失、面臨重組或正處于重組階段
D.公司發(fā)生重大違法、違規(guī)行為，受到監(jiān)管部門的處罰


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1.多項選擇題銀行應(yīng)加強理財投資合作機(jī)構(gòu)名單制管理，總行投資理財部應(yīng)對擬開展合作機(jī)構(gòu)的基本情況、財務(wù)狀況、經(jīng)營概況、公司內(nèi)控管理等材料進(jìn)行收集，包括（）

A.擬合作機(jī)構(gòu)經(jīng)營狀況
B.經(jīng)年檢的營業(yè)執(zhí)照、金融許可證和組織機(jī)構(gòu)代碼證副本復(fù)印件
C.擬合作機(jī)構(gòu)最新一期財務(wù)報表（包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表及其附注）以及審計報告
D.客戶股權(quán)結(jié)構(gòu)、股東介紹及出資情況介紹

2.多項選擇題擬合作金融機(jī)構(gòu)如存在以下情形，銀行不得納入合作名單（）

A.主要監(jiān)管指標(biāo)不符合中國人民銀行和有關(guān)監(jiān)管部門的規(guī)定
B.目前被中國銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)勒令停業(yè)整頓
C.股東存在虛假出資、抽逃或變相抽逃資本，或挪用公司客戶資產(chǎn)等行為
D.由于經(jīng)營不善面臨重組或正處于重組階段

3.多項選擇題總行投資理財部為銀行理財產(chǎn)品開發(fā)、理財資金投資與管理部門，主要負(fù)責(zé)：（）

A.負(fù)責(zé)理財業(yè)務(wù)合作機(jī)構(gòu)相關(guān)制度建設(shè)及日常業(yè)務(wù)管理。
B.負(fù)責(zé)接受理財投資合作機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入和相關(guān)業(yè)務(wù)合作申請。
C.負(fù)責(zé)根據(jù)準(zhǔn)入和退出標(biāo)準(zhǔn)確定開展合作的機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)種類。
D.負(fù)責(zé)對理財投資業(yè)務(wù)進(jìn)行初審，根據(jù)權(quán)限上報總行投資審批委員會進(jìn)行審議。

4.多項選擇題相關(guān)管轄支行及營業(yè)部負(fù)責(zé)對非標(biāo)業(yè)務(wù)所涉及的企業(yè)融資項目，比照銀行信貸流程進(jìn)行全面管理，管理內(nèi)容包括但不限于（）

A.對總行擬投資項目進(jìn)行事前盡職調(diào)查，出具盡職調(diào)查報告，并報總行信貸管理部及投審委審批
B.對總行已投資項目進(jìn)行事中管理，風(fēng)險監(jiān)控
C.對理財資金投資品種的政策合規(guī)性風(fēng)險進(jìn)行審查
D.對總行已投資項目進(jìn)行事后跟蹤管理，并按季向總行投資理財部出具投后管理報告

5.多項選擇題理財資產(chǎn)估值遵循的原則有（）

A.真實性原則
B.重要性原則
C.一致性原則
D.穩(wěn)定性原則

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