A.擬合作機構(gòu)經(jīng)營狀況
B.經(jīng)年檢的營業(yè)執(zhí)照、金融許可證和組織機構(gòu)代碼證副本復(fù)印件
C.擬合作機構(gòu)最新一期財務(wù)報表(包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表及其附注)以及審計報告
D.客戶股權(quán)結(jié)構(gòu)、股東介紹及出資情況介紹
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.主要監(jiān)管指標(biāo)不符合中國人民銀行和有關(guān)監(jiān)管部門的規(guī)定
B.目前被中國銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)勒令停業(yè)整頓
C.股東存在虛假出資、抽逃或變相抽逃資本,或挪用公司客戶資產(chǎn)等行為
D.由于經(jīng)營不善面臨重組或正處于重組階段
A.負(fù)責(zé)理財業(yè)務(wù)合作機構(gòu)相關(guān)制度建設(shè)及日常業(yè)務(wù)管理。
B.負(fù)責(zé)接受理財投資合作機構(gòu)的準(zhǔn)入和相關(guān)業(yè)務(wù)合作申請。
C.負(fù)責(zé)根據(jù)準(zhǔn)入和退出標(biāo)準(zhǔn)確定開展合作的機構(gòu)和業(yè)務(wù)種類。
D.負(fù)責(zé)對理財投資業(yè)務(wù)進(jìn)行初審,根據(jù)權(quán)限上報總行投資審批委員會進(jìn)行審議。
A.對總行擬投資項目進(jìn)行事前盡職調(diào)查,出具盡職調(diào)查報告,并報總行信貸管理部及投審委審批
B.對總行已投資項目進(jìn)行事中管理,風(fēng)險監(jiān)控
C.對理財資金投資品種的政策合規(guī)性風(fēng)險進(jìn)行審查
D.對總行已投資項目進(jìn)行事后跟蹤管理,并按季向總行投資理財部出具投后管理報告
A.真實性原則
B.重要性原則
C.一致性原則
D.穩(wěn)定性原則
A.理財投資與自營投資分離
B.理財投資前臺、中臺和后臺分離
C.理財投資經(jīng)辦與復(fù)核分離
D.理財投資與理財管理分離
最新試題
《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》規(guī)定,有以下情形的,存款人可以申請開立臨時存款賬戶()
嚴(yán)禁用戶利用電子郵件系統(tǒng)從事下列活動:()
桌面安全系統(tǒng)客戶端軟件包括()
通過網(wǎng)上銀行和手機銀行等電子渠道受理銀行賬戶開戶申請的,銀行可為開戶申請人開立()。
突發(fā)性金融事件足以導(dǎo)致理財產(chǎn)品非正常終止或本金出現(xiàn)較大損失的,包括()
集團(tuán)客戶母公司通過資金歸集功能,按照()和(),設(shè)置子公司資金歸集規(guī)則。
召開涉密會議,以下哪些行為不得進(jìn)行()。
軍人、武裝警察尚未領(lǐng)取居民身份證的,除出具軍人和武裝警察身份證件外,還應(yīng)出具()或()
理財業(yè)務(wù)突發(fā)事件應(yīng)急處置領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括()
本辦法所稱員工,包括()