A.為關(guān)聯(lián)方提供代銷(xiāo)服務(wù)
B.接受廣發(fā)銀行的股權(quán)作為質(zhì)押提供授信
C.向關(guān)聯(lián)方發(fā)放無(wú)擔(dān)保貸款
D.租賃關(guān)聯(lián)方的場(chǎng)地
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A.廣發(fā)銀行內(nèi)部人、主要自然人股東
B.內(nèi)部人及主要自然人股東的近親屬
C.廣發(fā)銀行關(guān)聯(lián)法人或其它組織的控股自然人股東、董事、監(jiān)事、關(guān)鍵管理人員
D.對(duì)廣發(fā)銀行有重大影響的其它自然人
A.總行統(tǒng)一管理
B.總、分行分級(jí)負(fù)責(zé)
C.合同主管部門(mén)與合同主辦部門(mén)、合同協(xié)辦部門(mén)分工協(xié)作、各負(fù)其責(zé)
D.合同主管部門(mén)負(fù)責(zé)
A.合規(guī)績(jī)效考核制度
B.合規(guī)問(wèn)責(zé)制度
C.誠(chéng)信舉報(bào)制度
D.內(nèi)部控制制度
A.對(duì)單位和個(gè)人身份信息存在疑義，要求出示輔助證件，單位和個(gè)人拒絕出示的
B.單位和個(gè)人組織他人同時(shí)或者分批開(kāi)立賬戶(hù)的
C.有明顯理由懷疑客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)存在開(kāi)卡倒賣(mài)或從事違法犯罪活動(dòng)的
D.不配合客戶(hù)身份識(shí)別、開(kāi)戶(hù)理由不合理、開(kāi)立業(yè)務(wù)與客戶(hù)身份不相符的
A.存在重大合法合規(guī)性問(wèn)題的
B.與其他現(xiàn)行有效規(guī)章制度大量重復(fù)或沖突的
C.存在重大操作性瑕疵的
D.規(guī)章制度內(nèi)容、形式或制定程序不符合本辦法規(guī)定的
最新試題
進(jìn)行崗位調(diào)整的員工在崗位調(diào)整之后就不再對(duì)原崗位相關(guān)的敏感信息負(fù)有保密責(zé)任。
特別授權(quán)是指本總行行長(zhǎng)對(duì)超出基本授權(quán)范圍的某項(xiàng)特定業(yè)務(wù)或某一特定事項(xiàng)所進(jìn)行的臨時(shí)性授權(quán)。
各級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)高度重視演練的作用，通過(guò)不斷地開(kāi)展不同形式、不同范圍的業(yè)務(wù)連續(xù)性演練，檢驗(yàn)應(yīng)急預(yù)案的完整性、可操作性和有效性，驗(yàn)證業(yè)務(wù)連續(xù)性資源的可用性，增強(qiáng)有關(guān)人員的應(yīng)對(duì)能力，提高運(yùn)營(yíng)中斷事件的綜合處置能力。
不可通過(guò)辦公郵箱傳遞商密信息，商密載體可通過(guò)普通郵政、快遞等渠道傳遞。
不良資產(chǎn)批量轉(zhuǎn)讓定價(jià)各環(huán)節(jié)須嚴(yán)格控制知情人范圍，切實(shí)防范泄密風(fēng)險(xiǎn)。
未經(jīng)客戶(hù)授權(quán)，不得將相關(guān)信息用于廣發(fā)銀行信用卡業(yè)務(wù)以外的其他用途。
商業(yè)銀行個(gè)人信用卡透支應(yīng)當(dāng)用于消費(fèi)領(lǐng)域，不得用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、投資等非消費(fèi)領(lǐng)域。
《廣發(fā)銀行佛山分行大額交易和可疑交易報(bào)告實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，如果沒(méi)有合理的理由懷疑該客戶(hù)或交易存在異?；蛏婕跋村X(qián)和違法犯罪活動(dòng)的，則不能將其作為可疑交易報(bào)告內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)在系統(tǒng)中記錄分析排除的合理理由。
根據(jù)《廣發(fā)銀行反洗錢(qián)工作管理政策》規(guī)定，員工執(zhí)行日常職務(wù)時(shí)應(yīng)遵守相關(guān)反洗錢(qián)法規(guī)，不得向任何意圖違反或規(guī)避反洗錢(qián)法規(guī)的單位或個(gè)人提供意見(jiàn)或協(xié)助。
發(fā)卡銀行對(duì)不遵守其章程規(guī)定的持卡人，有權(quán)取消其持卡人資格，并可授權(quán)有關(guān)單位收回其銀行卡。