A.公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公開的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公正對待
B.基金交易應(yīng)實行集中交易制度，基金經(jīng)理直接向交易員下達(dá)投資指令或直接進(jìn)行交易
C.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)及時核對并自行保管
D.公司應(yīng)當(dāng)建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施
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A.應(yīng)遵循相互制約的原則，即主要考慮橫向控制的制約關(guān)系
B.主要涉及投資、研究、交易等與投資管理密切相關(guān)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，其他環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制可根據(jù)需要決定是否設(shè)立
C.應(yīng)考慮以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果
D.應(yīng)確保基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)在統(tǒng)一的控制措施下運作
A.勤勉盡責(zé)、恪盡職守、妥善保管登記數(shù)據(jù)
B.保證登記數(shù)據(jù)的真實、準(zhǔn)確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或毀損
C.將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至基金管理人指定的機構(gòu)
D.不得泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關(guān)的非公開信息
A.忠誠盡責(zé)是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以對待自己事情一樣謹(jǐn)慎和注意來對待所在機構(gòu)的工作
B.忠誠盡責(zé)高于基金從業(yè)人員的所有其他職業(yè)道德規(guī)范
C.忠誠盡責(zé)是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)忠實于投資人
D.忠誠盡責(zé)是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)避免投資人利益與所在機構(gòu)利益發(fā)生沖突
A.開放式基金的基金份額不固定
B.開放式基金可以進(jìn)行申購贖回
C.封閉式基金不能進(jìn)行交易
D.封閉式基金的基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變
A.法律通常以文字作為載體，而道德沒有特定的表現(xiàn)形式
B.一般認(rèn)為，法律調(diào)整的范圍比道德調(diào)整的范圍更為廣泛
C.法律以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容，而道德一般只以義務(wù)為內(nèi)容
D.法律主要依靠國家強制力保障實施，而道德主要依靠社會輿論等力量實現(xiàn)其約束力
最新試題
2015年2月6日，張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回，決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費，對于張先生贖回費的收取，以下合理的是（）
基金管理人所有風(fēng)險管理要素的基礎(chǔ)是（）
基金銷售機構(gòu)調(diào)查和評價基金投資人的風(fēng)險承受能力的方法及說明，應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
（）決定督察長的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時擔(dān)任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨立
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是（）。
基金銷售機構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的（）等人力資源管理制度，確?；痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。經(jīng)過風(fēng)險承受能力測評，李先生的風(fēng)險承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報，而不追求最大的回報，且限制短期內(nèi)的大幅度波動。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。
下列說法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動Ⅲ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任Ⅳ．非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金
督察長履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ．基金運營是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整