判斷題公司對營業(yè)部開展融資融券業(yè)務(wù)實行資格管理,只有獲得資格的營業(yè)部才可以開展融資融券業(yè)務(wù)。

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4.多項選擇題融資融券合同期限約定()。

A.合同有效期為一年
B.合同有效期為三年
C.在合同期到期前一個月甲乙雙方未書面通知對方到期終止合同的,合同有效期自動順延一年,以此類推
D.到期不能順延

5.多項選擇題公司建立融資融券業(yè)務(wù)集中風險監(jiān)控系統(tǒng)和風險監(jiān)控指標,風險監(jiān)控指標包括但不限于()等監(jiān)控指標。

A.融資融券規(guī)模
B.集中度
C.客戶維持擔保比例
D.高風險賬戶
E.壞賬情況等監(jiān)控指標

6.多項選擇題公司在履行通知送達業(yè)務(wù)中,通知內(nèi)容有()

A.補倉通知
B.平倉通知
C.合約(合同)到期通知
D.提前了結(jié)融資融券關(guān)系通知
E.償還債務(wù)通知

7.多項選擇題公司應(yīng)履行融資融券合同中的通知義務(wù)。公司選擇下述哪些方式時進行通知送達的,即視為已經(jīng)履行各項通知義務(wù),同時視為投資者對通知中的內(nèi)容已全部知悉:()

A.以郵寄方式通知的,以寄出后若干日后即視為通知已經(jīng)送達
B.以電子郵件方式發(fā)出通知的,以電子郵件發(fā)出后即視為通知已經(jīng)送達
C.以電話方式通知的,以通話當時視為通知送達;電話若干次無法接通或無人接聽的,以最后一次撥出電話時間視為通知已經(jīng)送達
D.以短信方式通知的,以短信發(fā)出后即視為通知已經(jīng)送達

8.多項選擇題客戶因融資債務(wù)被強制平倉,強制平倉的策略有()

A.等權(quán)重批量減持
B.根據(jù)客戶信用證券賬戶各證券市值比重,按比例批量減持
C.市值優(yōu)先減持:即按照市值比重從小到大減持
D.折算率優(yōu)先減持:即按照折算率從大到小減持
E.虧損程度減持:即按照虧損程度從大到小減持

9.多項選擇題以下關(guān)于維持擔保比例的說法,正確的是:()

A.試點期間,補倉維持擔保比例應(yīng)不低于150%
B.試點期間,平倉維持擔保比例應(yīng)不低于130%
C.取保維持擔保比例是指不低于300%的維持擔保比例
D.維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價+利息及費用)

10.多項選擇題可充抵保證金證券被調(diào)出公司可充抵保證金證券范圍的,公司應(yīng)提示客戶:()

A.客戶可申請將該證券從客戶信用交易擔保證券賬戶劃轉(zhuǎn)到其普通證券賬戶中,但劃轉(zhuǎn)后維持擔保比例不低于300%
B.客戶可以提前了結(jié)相關(guān)融資融券合約
C.未做上述處置的客戶應(yīng)被公司列入風險監(jiān)控對象
D.公司應(yīng)對該證券進行風險評估,可以建議調(diào)整該證券的折算率

最新試題

融券開倉失敗的常見原因是()。

題型:多項選擇題

證券A總股本5億股,收盤價20元/股(總市值100億,折算率0.6),該客戶已將6億元市值的該證券轉(zhuǎn)入信用賬戶,該客戶近期想進行融資買入證券A,該證券融資保證金比例為100%,請問可以買入該證券的最大市值為()。

題型:單項選擇題

關(guān)于擔保物劃轉(zhuǎn),說法正確的是()。

題型:多項選擇題

關(guān)于融券賣出說法正確的是()。

題型:單項選擇題

一般情況下,個人客戶開通信用賬戶必須準備的資料是()。

題型:多項選擇題

截止上周最后一個交易日收盤,股票X的市盈率(TTM)為50倍,靜態(tài)市盈率為400倍,那么本周該股票折算率為()。

題型:單項選擇題

客戶申請開通融資融券賬戶,其普通賬戶內(nèi)總資產(chǎn)100萬元,客戶申請總額度為150萬元,最終可為客戶發(fā)放的最大額度為()萬元。

題型:單項選擇題

普通股票(除白名單標的),當賬戶維持擔保比例大于等于240%時,持倉集中度可達();當維持擔保比例大于等于180%且小于240%時,持倉集中度最高();當維持擔保比例小于180%時,持倉集中度最高()。

題型:單項選擇題

客戶擔保物轉(zhuǎn)出失敗的原因可能是()。

題型:多項選擇題

下列關(guān)于客戶可以在線自助申請授信額度,說法正確的是()。

題型:多項選擇題