多項選擇題農(nóng)業(yè)銀行遵循支付清算透明度的相關(guān)要求,對于存在以下哪種異常情況的客戶,嚴(yán)禁辦理跨境資金支付業(yè)務(wù),并開展加強型盡職調(diào)查和其他相應(yīng)的風(fēng)險管控措施?()

A.修改、掩飾、刪除支付信息。
B.故意使用中文文字縮寫或其他語言文字的縮寫。
C.重復(fù)提交被凍結(jié)或拒絕的交易。
D.主動要求修改中間行后重復(fù)提交被凍結(jié)或拒絕的交易。


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1.多項選擇題各一級分行對同時滿足以下哪些基本條件的NRA客戶可實行“白名單”管理?()

A.客戶為境內(nèi)企業(yè)的子公司或集團關(guān)聯(lián)公司
B.客戶的經(jīng)營范圍,以及客戶與境內(nèi)、境外的貿(mào)易方相對固定
C.客戶的境內(nèi)母公司或集團關(guān)聯(lián)公司為外匯局貨物貿(mào)易外匯收支A類企業(yè)
D.客戶或其母公司、集團關(guān)聯(lián)公司與農(nóng)業(yè)銀行合作一年(含)以上

4.多項選擇題經(jīng)辦機構(gòu)對客戶制裁風(fēng)險評級結(jié)果存在異議的,可申請風(fēng)險等級調(diào)整。以下說法正確的是()。

A.由較低風(fēng)險級別向上調(diào)整的,需注明理由并經(jīng)本級機構(gòu)審核人員同意。
B.由中風(fēng)險及以下級別逐級向下調(diào)整的,需注明理由后上報二級分行客戶部門和反洗錢主管部門,并經(jīng)部門審核人員審核同意。
C.由極高風(fēng)險、高風(fēng)險逐級向下調(diào)整的,需注明理由后逐級上報一級分行客戶部門和反洗錢主管部門,并經(jīng)部門審核人員審核同意。
D.總行直營部門申請客戶風(fēng)險等級向下調(diào)整的,需經(jīng)總行反洗錢中心審核人員審核同意。

5.多項選擇題為加強跨境交易類對公客戶制裁合規(guī)風(fēng)險管控,客戶經(jīng)理需根據(jù)預(yù)警處理結(jié)果,做出初步客戶準(zhǔn)入判斷。以下說法正確的是()。

A.客戶或其控股股東/投資人(持股比例50%及以上)真實命中美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室(簡稱OFAC)特別指定國民名單(SDN名單)的,原則上應(yīng)拒絕準(zhǔn)入,避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務(wù)。
B.股東/投資人(持股比例不足50%)或其他主要關(guān)聯(lián)方命中SDN名單,經(jīng)辦機構(gòu)認(rèn)為可以準(zhǔn)入的,需按照相關(guān)規(guī)定開展制裁風(fēng)險盡職調(diào)查,并提交至相應(yīng)層級進行審批,確保其跨境業(yè)務(wù)不會給農(nóng)行帶來制裁合規(guī)風(fēng)險。
C.主要關(guān)聯(lián)方真實命中外國政要、國際組織高級管理人員等特定自然人,或為特定自然人特定關(guān)系人員的,禁止準(zhǔn)入,經(jīng)本級機構(gòu)審核人員確認(rèn)后流程終止。
D.客戶或其主要關(guān)聯(lián)方真實命中中國、聯(lián)合國制裁名單、內(nèi)部拒絕名單的,禁止準(zhǔn)入,經(jīng)本級機構(gòu)審核人員確認(rèn)后流程終止。

最新試題

每年(),法人金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將單位負(fù)責(zé)人或主管反洗錢工作高級管理人員簽字確認(rèn)的自評表及相關(guān)證明材料報送中國人民銀行或其分支機構(gòu)。

題型:單項選擇題

下面關(guān)于風(fēng)險評估及客戶等級劃分時機表述正確的是?()

題型:多項選擇題

如果金融機構(gòu)懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益,或與恐怖融資有關(guān),金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律要求,立即向()報告。

題型:單項選擇題

下列選項中,不屬于客戶盡職調(diào)查措施的是()。

題型:單項選擇題

下列不屬于現(xiàn)行安理會制裁國家的是?()

題型:單項選擇題

根據(jù)《法人金融機構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》,執(zhí)行指標(biāo)主要用于評價?()

題型:單項選擇題

法人金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)形成書面的自評估報告,經(jīng)高級管理層審定后上報董事會或董事會下設(shè)的專業(yè)委員會審閱,并()報告對法人機構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機構(gòu)。

題型:單項選擇題

根據(jù)《法人金融機構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》,評級指標(biāo)包括()。

題型:多項選擇題

涉及蘇丹、索馬里等國家制裁項目,以及行業(yè)制裁識別名單(SSI)、外國制裁逃避者名單(FSE)等非SDN名單制裁對象的業(yè)務(wù),以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項,應(yīng)向境內(nèi)一級分行(境外機構(gòu))反洗錢主管部門或總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部(全球反洗錢中心)征詢合規(guī)意見。

題型:判斷題

根據(jù)歐盟第3號反洗錢指令中政治公眾人物(PEP)的定義,在卸任要職()之后,該等人員才可不被認(rèn)定為政治公眾人物(PEP)。

題型:單項選擇題