A.加強(qiáng)型盡職調(diào)查
B.提高洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
C.暫??缇硺I(yè)務(wù)
D.退出客戶關(guān)系
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A.由較低風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別向上調(diào)整的,需注明理由并經(jīng)本級(jí)機(jī)構(gòu)審核人員同意。
B.由中風(fēng)險(xiǎn)及以下級(jí)別逐級(jí)向下調(diào)整的,需注明理由后上報(bào)二級(jí)分行客戶部門(mén)和反洗錢(qián)主管部門(mén),并經(jīng)部門(mén)審核人員審核同意。
C.由極高風(fēng)險(xiǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)逐級(jí)向下調(diào)整的,需注明理由后逐級(jí)上報(bào)一級(jí)分行客戶部門(mén)和反洗錢(qián)主管部門(mén),并經(jīng)部門(mén)審核人員審核同意。
D.總行直營(yíng)部門(mén)申請(qǐng)客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)向下調(diào)整的,需經(jīng)總行反洗錢(qián)中心審核人員審核同意。
A.客戶或其控股股東/投資人(持股比例50%及以上)真實(shí)命中美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室(簡(jiǎn)稱OFAC)特別指定國(guó)民名單(SDN名單)的,原則上應(yīng)拒絕準(zhǔn)入,避免向SDN名單制裁對(duì)象提供跨境金融服務(wù)。
B.股東/投資人(持股比例不足50%)或其他主要關(guān)聯(lián)方命中SDN名單,經(jīng)辦機(jī)構(gòu)認(rèn)為可以準(zhǔn)入的,需按照相關(guān)規(guī)定開(kāi)展制裁風(fēng)險(xiǎn)盡職調(diào)查,并提交至相應(yīng)層級(jí)進(jìn)行審批,確保其跨境業(yè)務(wù)不會(huì)給農(nóng)行帶來(lái)制裁合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
C.主要關(guān)聯(lián)方真實(shí)命中外國(guó)政要、國(guó)際組織高級(jí)管理人員等特定自然人,或?yàn)樘囟ㄗ匀蝗颂囟P(guān)系人員的,禁止準(zhǔn)入,經(jīng)本級(jí)機(jī)構(gòu)審核人員確認(rèn)后流程終止。
D.客戶或其主要關(guān)聯(lián)方真實(shí)命中中國(guó)、聯(lián)合國(guó)制裁名單、內(nèi)部拒絕名單的,禁止準(zhǔn)入,經(jīng)本級(jí)機(jī)構(gòu)審核人員確認(rèn)后流程終止。
A.內(nèi)勤行長(zhǎng)在盡職調(diào)查后認(rèn)為可以準(zhǔn)入的,需根據(jù)客戶制裁風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),將盡職調(diào)查檔案提交至不同層級(jí)進(jìn)行審核
B.中風(fēng)險(xiǎn)及以下客戶的盡職調(diào)查檔案,應(yīng)由本級(jí)機(jī)構(gòu)審核人員審核
C.高風(fēng)險(xiǎn)及以上客戶的盡職調(diào)查檔案,應(yīng)逐級(jí)上報(bào)至一級(jí)分行客戶部門(mén)及反洗錢(qián)部門(mén)審核人員審核
D.極高風(fēng)險(xiǎn)及以上客戶的盡職調(diào)查檔案,應(yīng)逐級(jí)上報(bào)至總行客戶部門(mén)及反洗錢(qián)部門(mén)審核人員審核
A.極高風(fēng)險(xiǎn)客戶:每6個(gè)月一次
B.高風(fēng)險(xiǎn)客戶:每12個(gè)月一次
C.中風(fēng)險(xiǎn)客戶:每24個(gè)月一次
D.中低風(fēng)險(xiǎn)及低風(fēng)險(xiǎn)客戶:每48個(gè)月一次
A.申請(qǐng)人
B.出票人
C.付款行
D.代收行
最新試題
地域風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括()。
法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理劃分固有風(fēng)險(xiǎn)、控制措施有效性以及剩余風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)原則上應(yīng)分為()。
美國(guó)財(cái)政部通過(guò)其下屬機(jī)構(gòu)()頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。
對(duì)反洗錢(qián)內(nèi)部控制基礎(chǔ)與環(huán)境的評(píng)價(jià)可以考慮哪些因素?()
根據(jù)《出口管制法》,下列關(guān)于明知出口經(jīng)營(yíng)者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務(wù)的表述正確的是?()
根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)分類評(píng)級(jí)管理辦法》,執(zhí)行指標(biāo)主要用于評(píng)價(jià)?()
涉及蘇丹、索馬里等國(guó)家制裁項(xiàng)目,以及行業(yè)制裁識(shí)別名單(SSI)、外國(guó)制裁逃避者名單(FSE)等非SDN名單制裁對(duì)象的業(yè)務(wù),以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項(xiàng),應(yīng)向境內(nèi)一級(jí)分行(境外機(jī)構(gòu))反洗錢(qián)主管部門(mén)或總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部(全球反洗錢(qián)中心)征詢合規(guī)意見(jiàn)。
原則上對(duì)評(píng)級(jí)等級(jí)較低的機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)管措施的頻率和強(qiáng)度應(yīng)當(dāng)()評(píng)級(jí)等級(jí)較高的機(jī)構(gòu)。
業(yè)務(wù)(含金融產(chǎn)品、金融服務(wù))風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括()。
根據(jù)二級(jí)制裁的規(guī)定,美國(guó)主管部門(mén)有權(quán)向參與制裁業(yè)務(wù)的非美國(guó)人、實(shí)體或金融機(jī)構(gòu)實(shí)施制裁,即使業(yè)務(wù)本身不涉及美國(guó)司法管轄權(quán)。