A.內(nèi)勤行長在盡職調(diào)查后認為可以準(zhǔn)入的，需根據(jù)客戶制裁風(fēng)險等級，將盡職調(diào)查檔案提交至不同層級進行審核
B.中風(fēng)險及以下客戶的盡職調(diào)查檔案，應(yīng)由本級機構(gòu)審核人員審核
C.高風(fēng)險及以上客戶的盡職調(diào)查檔案，應(yīng)逐級上報至一級分行客戶部門及反洗錢部門審核人員審核
D.極高風(fēng)險及以上客戶的盡職調(diào)查檔案，應(yīng)逐級上報至總行客戶部門及反洗錢部門審核人員審核
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A.極高風(fēng)險客戶：每6個月一次
B.高風(fēng)險客戶：每12個月一次
C.中風(fēng)險客戶：每24個月一次
D.中低風(fēng)險及低風(fēng)險客戶：每48個月一次
A.申請人
B.出票人
C.付款行
D.代收行
A.命中監(jiān)控篩查名單，但不違反農(nóng)業(yè)銀行制裁合規(guī)政策
B.CCS等級為“高風(fēng)險類”
C.交易目的、資金來源等與身份背景及風(fēng)險狀況不一致
D.境外人士
A.實際收付款人（名稱、地址等）
B.貨物原產(chǎn)地
C.發(fā)貨人（名稱、地址等）
D.收貨人（名稱、地址等）
A.對于個人跨境業(yè)務(wù)，應(yīng)調(diào)查資金的來源、用途，從匯款用途、金額、收付款人、收付款時間等方面，審核單據(jù)與報文信息的相符性。匯款用途為留學(xué)學(xué)費的，需提供學(xué)生證明、入學(xué)通知書等
B.匯款報文所顯示的貨物描述與合同、發(fā)票、提單等單據(jù)所顯示的貨物描述是否存在互相矛盾的情況
C.匯款報文所顯示的實際收付款方與合同、發(fā)票、提單等單據(jù)所顯示的買賣雙方是否一致。如不一致，應(yīng)了解是否存在代理收付匯、代理貨物運輸、跨境結(jié)售匯等情況
D.匯款報文所顯示的日期與單據(jù)所顯示的日期是否合理匹配，是否存在匯款日期明顯早于單據(jù)日期等情況
最新試題
客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實命中美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應(yīng)拒絕準(zhǔn)入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務(wù)。
法人金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)形成書面的自評估報告，經(jīng)高級管理層審定后上報董事會或董事會下設(shè)的專業(yè)委員會審閱，并（）報告對法人機構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機構(gòu)。
對各類產(chǎn)品業(yè)務(wù)的固有風(fēng)險評估可考慮哪些因素？（）
下列關(guān)于可疑交易報送表述正確的是？（）
根據(jù)二級制裁的規(guī)定，美國主管部門有權(quán)向參與制裁業(yè)務(wù)的非美國人、實體或金融機構(gòu)實施制裁，即使業(yè)務(wù)本身不涉及美國司法管轄權(quán)。
在兩次自評估間期，法人金融機構(gòu)在哪些情況下，要對相應(yīng)的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務(wù)、渠道或控制措施開展專項評估，并考慮其對機構(gòu)整體風(fēng)險的影響？（）
法人金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理劃分固有風(fēng)險、控制措施有效性以及剩余風(fēng)險的等級。風(fēng)險等級原則上應(yīng)分為（）。
每年（），法人金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將單位負責(zé)人或主管反洗錢工作高級管理人員簽字確認的自評表及相關(guān)證明材料報送中國人民銀行或其分支機構(gòu)。
并不是所有用美元進行的交易，都會被假定為存在美國連接點或者美國具有司法管轄權(quán)。
《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。