A.對(duì)于個(gè)人跨境業(yè)務(wù)，應(yīng)調(diào)查資金的來源、用途，從匯款用途、金額、收付款人、收付款時(shí)間等方面，審核單據(jù)與報(bào)文信息的相符性。匯款用途為留學(xué)學(xué)費(fèi)的，需提供學(xué)生證明、入學(xué)通知書等
B.匯款報(bào)文所顯示的貨物描述與合同、發(fā)票、提單等單據(jù)所顯示的貨物描述是否存在互相矛盾的情況
C.匯款報(bào)文所顯示的實(shí)際收付款方與合同、發(fā)票、提單等單據(jù)所顯示的買賣雙方是否一致。如不一致，應(yīng)了解是否存在代理收付匯、代理貨物運(yùn)輸、跨境結(jié)售匯等情況
D.匯款報(bào)文所顯示的日期與單據(jù)所顯示的日期是否合理匹配，是否存在匯款日期明顯早于單據(jù)日期等情況
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A.客戶部門
B.業(yè)務(wù)部門
C.合規(guī)部門
D.風(fēng)險(xiǎn)管理部
A.異地客戶
B.外國政要控制的對(duì)公客戶
C.CCS高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶
D.法定代表人對(duì)開戶目的不明確的客戶
A.客戶（不含外資銀行）CCS等級(jí)分類為高風(fēng)險(xiǎn)類的
B.交易雙方涉及特定國家/地區(qū)（名單由總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部發(fā)布）或FATF洗錢高風(fēng)險(xiǎn)國家/地區(qū)的
C.對(duì)裝運(yùn)地、收貨地為境內(nèi)保稅倉的進(jìn)出口業(yè)務(wù)
D.客戶資金用途不明、交易方式不合理、貿(mào)易背景存疑等可疑情況
A.排除
B.關(guān)注
C.確認(rèn)
D.退回
A.系統(tǒng)識(shí)別的大額交易在交易發(fā)生之日起的3個(gè)工作日內(nèi)，由反洗錢系統(tǒng)自動(dòng)提交大額交易報(bào)告。
B.系統(tǒng)識(shí)別的大額交易在交易發(fā)生之日起的5個(gè)工作日內(nèi)，由反洗錢系統(tǒng)自動(dòng)提交大額交易報(bào)告
C.人工識(shí)別的大額交易應(yīng)在交易發(fā)生之日起的3個(gè)工作日內(nèi)，由營業(yè)機(jī)構(gòu)手工建立大額交易預(yù)警并由系統(tǒng)自動(dòng)提交大額交易報(bào)告
D.人工識(shí)別的大額交易應(yīng)在交易發(fā)生之日起的5個(gè)工作日內(nèi)，由營業(yè)機(jī)構(gòu)手工建立大額交易預(yù)警并由系統(tǒng)自動(dòng)提交大額交易報(bào)告
最新試題
如果金融機(jī)構(gòu)懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關(guān)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律要求，立即向（）報(bào)告。
申請(qǐng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事、高級(jí)管理人員任職資格，擬任人應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）
根據(jù)《出口管制法》，下列關(guān)于明知出口經(jīng)營者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務(wù)的表述正確的是？（）
根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）
每年（），法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將單位負(fù)責(zé)人或主管反洗錢工作高級(jí)管理人員簽字確認(rèn)的自評(píng)表及相關(guān)證明材料報(bào)送中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)。
下列選項(xiàng)中，不屬于客戶盡職調(diào)查措施的是（）。
根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評(píng)級(jí)管理辦法》，評(píng)級(jí)指標(biāo)包括（）。
制裁名單篩查命中且確定違反制裁規(guī)定的，應(yīng)復(fù)審后受理該業(yè)務(wù)。
根據(jù)歐盟第3號(hào)反洗錢指令中政治公眾人物（PEP）的定義，在卸任要職（）之后，該等人員才可不被認(rèn)定為政治公眾人物（PEP）。
涉及蘇丹、索馬里等國家制裁項(xiàng)目，以及行業(yè)制裁識(shí)別名單（SSI）、外國制裁逃避者名單（FSE）等非SDN名單制裁對(duì)象的業(yè)務(wù)，以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項(xiàng)，應(yīng)向境內(nèi)一級(jí)分行（境外機(jī)構(gòu)）反洗錢主管部門或總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部（全球反洗錢中心）征詢合規(guī)意見。