多項選擇題根據(jù)《出口管制法》,下列關于明知出口經(jīng)營者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務的表述正確的是?()

A.給予警告,責令停止違法行為
B.沒收違法所得
C.違法經(jīng)營額十萬元以上的,并處違法經(jīng)營額三倍以上五倍以下罰款
D.沒有違法經(jīng)營額或者違法經(jīng)營額不足十萬元的,并處十萬元以上五十萬元以下罰款


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.單項選擇題《出口管制法》的立法宗旨是為了()。

A.為了維護國家安全和利益,履行防擴散等國際義務,加強和規(guī)范出口管制
B.為了打擊走私
C.為了規(guī)范兩用物品定義
D.發(fā)展內(nèi)循環(huán)經(jīng)濟

3.多項選擇題關于大額交易和可疑交易報告,以下表述正確的是?()

A.金融機構應當在大額交易發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)以書面方式提交大額交易報告。
B.金融機構應當在按本機構可疑交易報告內(nèi)部操作規(guī)程確認為可疑交易后,及時以電子方式提交可疑交易報告,最遲不超過10個工作日。
C.金融機構應當在大額交易發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)以電子方式提交大額交易報告。
D.金融機構應當在按本機構可疑交易報告內(nèi)部操作規(guī)程確認為可疑交易后,及時以電子方式提交可疑交易報告。

4.多項選擇題行業(yè)(含職業(yè))風險子項包括()。

A.公認具有較高風險的行業(yè)(職業(yè))
B.與特定洗錢風險的關聯(lián)度
C.行業(yè)現(xiàn)金密集程度
D.特殊業(yè)務類型的交易頻率

5.多項選擇題對各類渠道的固有風險評估可考慮哪些因素?()

A.渠道覆蓋范圍(線下網(wǎng)點數(shù)量與分布區(qū)域,線上可及地域范圍)及相應地區(qū)(包括境外國家和地區(qū))的風險程度
B.通過該渠道建立業(yè)務關系的客戶數(shù)量和風險水平分布
C.通過該渠道辦理業(yè)務的客戶數(shù)量、交易筆數(shù)與金額,辦理業(yè)務的主要類型和風險水平
D.產(chǎn)品業(yè)務是否應用可能影響客戶盡職調查和資金交易追蹤的新技術

最新試題

下面關于風險評估及客戶等級劃分時機表述正確的是?()

題型:多項選擇題

《出口管制法》的立法宗旨是為了()。

題型:單項選擇題

申請銀行業(yè)金融機構董事、高級管理人員任職資格,擬任人應當具備哪些條件?()

題型:多項選擇題

關于大額交易和可疑交易報告,以下表述正確的是?()

題型:多項選擇題

根據(jù)《出口管制法》,下列關于明知出口經(jīng)營者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務的表述正確的是?()

題型:多項選擇題

根據(jù)《金融機構洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理指引》,同一性原則是指?()

題型:單項選擇題

銀行業(yè)金融機構違反《銀行業(yè)金融機構反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定,有下哪種情形的,銀行業(yè)監(jiān)督管理機構可以根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對其進行處罰?()

題型:多項選擇題

涉及蘇丹、索馬里等國家制裁項目,以及行業(yè)制裁識別名單(SSI)、外國制裁逃避者名單(FSE)等非SDN名單制裁對象的業(yè)務,以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項,應向境內(nèi)一級分行(境外機構)反洗錢主管部門或總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部(全球反洗錢中心)征詢合規(guī)意見。

題型:判斷題

地域風險子項包括()。

題型:多項選擇題

下列關于可疑交易報送表述正確的是?()

題型:多項選擇題