A.異地客戶
B.外國政要控制的對公客戶
C.CCS高風險等級客戶
D.法定代表人對開戶目的不明確的客戶
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A.客戶（不含外資銀行）CCS等級分類為高風險類的
B.交易雙方涉及特定國家/地區(qū)（名單由總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部發(fā)布）或FATF洗錢高風險國家/地區(qū)的
C.對裝運地、收貨地為境內(nèi)保稅倉的進出口業(yè)務
D.客戶資金用途不明、交易方式不合理、貿(mào)易背景存疑等可疑情況
A.排除
B.關注
C.確認
D.退回
A.系統(tǒng)識別的大額交易在交易發(fā)生之日起的3個工作日內(nèi)，由反洗錢系統(tǒng)自動提交大額交易報告。
B.系統(tǒng)識別的大額交易在交易發(fā)生之日起的5個工作日內(nèi)，由反洗錢系統(tǒng)自動提交大額交易報告
C.人工識別的大額交易應在交易發(fā)生之日起的3個工作日內(nèi)，由營業(yè)機構手工建立大額交易預警并由系統(tǒng)自動提交大額交易報告
D.人工識別的大額交易應在交易發(fā)生之日起的5個工作日內(nèi)，由營業(yè)機構手工建立大額交易預警并由系統(tǒng)自動提交大額交易報告
A.客戶的法定名稱、注冊地國別、英文名稱（如有）
B.25%以上控股股東（如有）名稱、注冊地國別
C.受益所有人（如有）姓名、身份證明文件號碼、國籍
D.董事會及高管層姓名、國籍（如有）和身份證明文件號碼（如有）
A.拒絕交易
B.繼續(xù)交易
C.凍結交易資金
D.關閉賬戶
最新試題
法人金融機構應當合理劃分固有風險、控制措施有效性以及剩余風險的等級。風險等級原則上應分為（）。
根據(jù)《法人金融機構反洗錢分類評級管理辦法》，評級指標包括（）。
下面關于風險評估及客戶等級劃分時機表述正確的是？（）
銀行業(yè)金融機構違反《銀行業(yè)金融機構反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構可以根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對其進行處罰？（）
對反洗錢內(nèi)部控制基礎與環(huán)境的評價可以考慮哪些因素？（）
原則上對評級等級較低的機構實施監(jiān)管措施的頻率和強度應當（）評級等級較高的機構。
對于被境外金融機構拒絕受理的跨境匯款業(yè)務，須對農(nóng)業(yè)銀行端的匯款客戶開展加強型盡職調(diào)查。
對各類產(chǎn)品業(yè)務的固有風險評估可考慮哪些因素？（）
下列關于大額交易報送表述正確的是？（）
業(yè)務（含金融產(chǎn)品、金融服務）風險子項包括（）。