A.客戶部門
B.業(yè)務(wù)部門
C.合規(guī)部門
D.風(fēng)險管理部
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A.異地客戶
B.外國政要控制的對公客戶
C.CCS高風(fēng)險等級客戶
D.法定代表人對開戶目的不明確的客戶
A.客戶（不含外資銀行）CCS等級分類為高風(fēng)險類的
B.交易雙方涉及特定國家/地區(qū)（名單由總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部發(fā)布）或FATF洗錢高風(fēng)險國家/地區(qū)的
C.對裝運(yùn)地、收貨地為境內(nèi)保稅倉的進(jìn)出口業(yè)務(wù)
D.客戶資金用途不明、交易方式不合理、貿(mào)易背景存疑等可疑情況
A.排除
B.關(guān)注
C.確認(rèn)
D.退回
A.系統(tǒng)識別的大額交易在交易發(fā)生之日起的3個工作日內(nèi)，由反洗錢系統(tǒng)自動提交大額交易報告。
B.系統(tǒng)識別的大額交易在交易發(fā)生之日起的5個工作日內(nèi)，由反洗錢系統(tǒng)自動提交大額交易報告
C.人工識別的大額交易應(yīng)在交易發(fā)生之日起的3個工作日內(nèi)，由營業(yè)機(jī)構(gòu)手工建立大額交易預(yù)警并由系統(tǒng)自動提交大額交易報告
D.人工識別的大額交易應(yīng)在交易發(fā)生之日起的5個工作日內(nèi)，由營業(yè)機(jī)構(gòu)手工建立大額交易預(yù)警并由系統(tǒng)自動提交大額交易報告
A.客戶的法定名稱、注冊地國別、英文名稱（如有）
B.25%以上控股股東（如有）名稱、注冊地國別
C.受益所有人（如有）姓名、身份證明文件號碼、國籍
D.董事會及高管層姓名、國籍（如有）和身份證明文件號碼（如有）
最新試題
根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，執(zhí)行指標(biāo)主要用于評價？（）
對于被境外金融機(jī)構(gòu)拒絕受理的跨境匯款業(yè)務(wù)，須對農(nóng)業(yè)銀行端的匯款客戶開展加強(qiáng)型盡職調(diào)查。
關(guān)于大額交易和可疑交易報告，以下表述正確的是？（）
法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理劃分固有風(fēng)險、控制措施有效性以及剩余風(fēng)險的等級。風(fēng)險等級原則上應(yīng)分為（）。
對反洗錢內(nèi)部控制基礎(chǔ)與環(huán)境的評價可以考慮哪些因素？（）
根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，評級指標(biāo)包括（）。
原則上對評級等級較低的機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)管措施的頻率和強(qiáng)度應(yīng)當(dāng)（）評級等級較高的機(jī)構(gòu)。
美國財政部通過其下屬機(jī)構(gòu)（）頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。
業(yè)務(wù)（含金融產(chǎn)品、金融服務(wù)）風(fēng)險子項(xiàng)包括（）。
行業(yè)（含職業(yè)）風(fēng)險子項(xiàng)包括（）。