A.資本約束
B.四期疊加
C.市場變化
D.監(jiān)管加強
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A.業(yè)務聚焦
B.風險可控
C.價值充分
D.合作緊密
A.嚴禁越權、逆程序或在未落實審批條件的情況下辦理業(yè)務
B.嚴禁知情不報或掩蓋重大業(yè)務差錯、責任事故和重大風險
C.嚴禁經(jīng)商辦企業(yè)、未經(jīng)批準在其他經(jīng)濟組織兼職,或上班時間炒股炒匯及從事其他謀取個人私利的活動
D.嚴禁參與或協(xié)助他人進行洗錢、非法集資、民間融資及黃、賭、毒等違法違規(guī)行為
A.中高級
B.初級
C.中級
D.高級
A.1986年
B.1988年
C.1985年
D.1987年
A.風險管理部
B.市場風險管理部
C.辦公室
D.操作風險管理部
最新試題
對于客戶洗錢風險等級為B4(一般可疑交易報告客戶)的,需到柜面簽訂代發(fā)協(xié)議時,需滿足以下要求()。
以下哪幾類客戶信息組合存在矛盾?()
網(wǎng)點辦理境外人士激活社保卡金融賬戶時,如在核心系統(tǒng)查詢到前期辦理首次申領的盡調(diào)資料完整無異常且未超過()、客戶無異常行為的,激活網(wǎng)點無需再發(fā)起盡調(diào)流程。
網(wǎng)點收到明細賬務智能監(jiān)控平臺的任務,經(jīng)核實無需整改的,直接在“待處理任務”-“填寫說明”中填寫()反饋。
經(jīng)辦在辦理業(yè)務過程中遇到風險預警時,鈔幣的鑒別應遵循()要求,審慎處理業(yè)務。
若系統(tǒng)跑批失敗,客戶在更新證件仍后被中止非柜面業(yè)務(子項BK)時,營業(yè)網(wǎng)點核查情況屬實后,應如何處理?()
柜面為客戶辦理身份證件過期的臨時解除/延期中止非柜面手續(xù)時,應做到以下:()
現(xiàn)鈔冠字號碼采集功能業(yè)務菜單碼為:()
柜面支持辦理以下哪項客戶評估業(yè)務?()
柜面在辦理()業(yè)務時,除了應認真審核客戶身份基本信息完整性和有效性,確保身份基本信息齊全、有效以外,還應檢查信息間是否存在邏輯沖突。如果存在邏輯沖突,應及時維護更新個人的客戶信息。