您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.設(shè)計(jì)缺陷
B.操作缺陷
C.管理缺陷
D.運(yùn)行缺陷
A.理財(cái)經(jīng)理主動(dòng)向招商銀行現(xiàn)有客戶介紹招商銀行代銷的信托產(chǎn)品，基金產(chǎn)品
B.理財(cái)經(jīng)理以招商銀行理財(cái)經(jīng)理的名義向客戶推介非招商銀行代銷的信托、基金等產(chǎn)品
C.利用招行品牌及客戶資源，以組織推介會(huì)、研討沙龍等方式，幫助未經(jīng)審批的第三方公司進(jìn)行產(chǎn)品銷售等
D.向客戶披露的產(chǎn)品信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整或存在明顯誤導(dǎo)傾向
A.“化整為零”未作為集團(tuán)授信，或違反統(tǒng)一授信相關(guān)規(guī)定，超審批權(quán)限為多家實(shí)際控制人的關(guān)聯(lián)企業(yè)或家族個(gè)人及員工發(fā)放貸款
B.在新興融資業(yè)務(wù)方面，違規(guī)為新興融資業(yè)務(wù)提供擔(dān)保，回購(gòu)，信貸支持等兜底承諾；擅自發(fā)放表內(nèi)自營(yíng)貸款兌付新興融資業(yè)務(wù)等
C.在信貸業(yè)務(wù)（含可能導(dǎo)致招商銀行信用風(fēng)險(xiǎn)的新興融資和交易類業(yè)務(wù)）方面，超權(quán)限以非重組方式而以“倒貸”，“以貸還貸等方式續(xù)貸，掩蓋資產(chǎn)質(zhì)量等
D.將經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的回扣，折扣，中介費(fèi)，手續(xù)費(fèi)和傭金等據(jù)為己有或私分
最新試題
以下哪幾類客戶信息組合存在矛盾？（）
存在合規(guī)問題、客戶不配合開展盡職調(diào)查、無(wú)法聯(lián)系客戶等異常情形，在做好客戶解釋工作的前提下，可通過以下方式內(nèi)部發(fā)起關(guān)閉協(xié)議（）。
經(jīng)辦在辦理業(yè)務(wù)過程中遇到風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警時(shí)，鈔幣的鑒別應(yīng)遵循（）要求，審慎處理業(yè)務(wù)。
若系統(tǒng)跑批失敗，客戶在辦理手機(jī)號(hào)碼核實(shí)手續(xù)后被中止非柜面業(yè)務(wù)（子項(xiàng)BF）時(shí)，各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)核查情況屬實(shí)后，應(yīng)如何處理？（）
實(shí)際反洗錢工作中，常見泄密場(chǎng)景包括：（）
哪個(gè)子項(xiàng)中止可由柜面主動(dòng)設(shè)置？（）
柜面支持辦理以下哪項(xiàng)客戶評(píng)估業(yè)務(wù)？（）
冠字號(hào)碼獨(dú)立采集系統(tǒng)可關(guān)聯(lián)點(diǎn)鈔機(jī)或清分機(jī)，同一業(yè)務(wù)終端支持同時(shí)關(guān)聯(lián)（）。
對(duì)于大尾箱封箱專用鑰匙，在重要物品管理系統(tǒng)的登記要求是（）。
網(wǎng)點(diǎn)收到明細(xì)賬務(wù)智能監(jiān)控平臺(tái)的任務(wù)，經(jīng)核實(shí)無(wú)需整改的，直接在“待處理任務(wù)”－“填寫說(shuō)明”中填寫（）反饋。